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Occorrente per la procedura di registrazione

Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Individuale Conti IRA
Quanto menzionato nella colonna Individuale più quanto segue:
Conti fiduciari
Quanto menzionato nella colonna Individuale più quanto segue:
Cointestati
  • Numero di previdenza sociale (SSN) o numero del documento d'identità per cittadini non statunitensi;
  • Nome, indirizzo e numero di telefono del proprio datore di lavoro;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento e numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

Dati del beneficiario per il conto individuale:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale.

Dati del beneficiario se l'entità è una proprietà patrimoniale:

  • Data di esecuzione testamentaria e percentuale di proprietà.

Dati del beneficiario se l'entità è una società fiduciaria:

  • Informazioni di contatto;
  • Nome del trust;
  • Clausola testamentaria;
  • Percentuale di proprietà;
  • Data di esecuzione del contratto fiduciario o testamento.

Dati del beneficiario se l'entità è un'organizzazione benefica:

  • Nome dell'organizzazione benefica;
  • Percentuale di proprietà;
  • Indirizzo;
  • Data di esecuzione testamentaria.

Per i beneficiari dei conti IRA:

  • Data di nascita;
  • Numero di previdenza sociale o numero di identificazione fiscale statunitense per i cittadini non statunitensi.

Fiduciari e beneficiari:

  • Nome;
  • Indirizzo di residenza (in caso di persone fisiche);
  • Sede principale dell'attività
  • Indirizzo (in caso di entità);
  • Data di nascita;
  • Numero di previdenza sociale o numero del documento d'identità per i cittadini non statunitensi.

Fiduciari dell'entità:

  • Codice fiscale;
  • Borsa valori e simbolo (per fiduciari e beneficiari di entità quotate in Borsa);
  • Nome, indirizzo e numero di previdenza sociale dei singoli beneficiari;
  • Percentuale di proprietà per beneficiario;
  • Tra 1 e 5 disponenti/concessori e il nome di ciascuna persona fisica o disponente/concessore dell'entità.

Società fiduciarie:

  • Tipo di società fiduciaria;
  • Data di costituzione della società fiduciaria;
  • Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato.

Per entrambi i titolari del conto:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Numero di previdenza sociale;
  • Datore di lavoro;
  • Indirizzo del datore di lavoro;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento e numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.



Documenti richiesti (richieste di apertura di conti individuali, cointestati e IRA negli USA)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire ulteriori documenti.


Residenti negli Stati Uniti

Interactive Brokers, in genere, verifica elettronicamente i nomi e gli indirizzi degli utenti residenti negli Stati Uniti che richiedono l'apertura di un conto. Qualora non fossimo in grado di verificare l'identità degli utenti elettronicamente, sarà necessario fornire ulteriori documenti.




Occorrente: documenti (apertura di conti fiduciari per utenti degli Stati Uniti)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Documentazione richiesta per l'apertura di conti fiduciari

La procedura di apertura dei conti fiduciari richiede l'invio dei seguenti documenti:


Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova della certificazione del fiduciario
  • Modulo per la certificazione del fiduciario;
Documento di identità del fiduciario o prova di esistenza del fiduciario (richiesto SOLO in caso di fondo fiduciario statunitense - non revocabile)

Se il fiduciario è una persona fisica:

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

  • Passaporto
  • Patente di guida
  • Carta d'identità nazionale
  • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)

Se il fiduciario è un'entità:

  • Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.
  • Licenza commerciale
  • Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione
  • Statuto della società
  • Regolamento
  • Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC
Prova di residenza del fiduciario (richiesta SOLO in caso di fondo fiduciario statunitense - non revocabile)

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi

Documento di identità del disponente/concessore o prova dell'esistenza del disponente/concessore (richiesta SOLO in caso di fondo fiduciario statunitense - revocabile)

Se il disponente/concessore è una persona fisica:

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

  • Passaporto
  • Patente di guida
  • Carta d'identità nazionale
  • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)

Se il disponente/concessore è un'entità:

Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.

  • Atto costitutivo;
  • Licenza commerciale;
  • Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
  • Statuto della società;
  • Regolamento;
  • Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC
Prova di residenza del disponente/concessore (richiesta SOLO in caso di fondo fiduciario statunitense - revocabile)

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi.




Occorrente: finanziamento


È possibile finanziare il proprio conto in una qualunque delle seguenti valute, indipendentemente dalla valuta di base selezionata:

  • Dollaro australiano
  • Sterlina britannica
  • Dollaro canadese
  • Renminbi cinese offshore
  • Corona ceca
  • Corona danese
  • Euro
  • Dollaro di Hong Kong
  • Fiorino ungherese
  • Rupia indiana (Disponibile solamente per i clienti aventi conti presso Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israeliano
  • Yen giapponese
  • Peso messicano
  • Corona norvegese
  • Dollaro neozelandese
  • Zloty polacco
  • Rublo russo
  • Dollaro di Singapore
  • Corona svedese
  • Franco svizzero
  • Dollaro USA

Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Individuale Conti fiduciari
Quanto menzionato nella colonna Individuale più quanto segue:
Cointestati
  • Numero di previdenza sociale (SSN) o numero del documento d'identità per cittadini non statunitensi;
  • Nome, indirizzo e numero di telefono del proprio datore di lavoro;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento e numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

Fiduciari e beneficiari:

  • Nome;
  • Indirizzo di residenza (in caso di persone fisiche);
  • Sede principale dell'attività
  • Indirizzo (in caso di entità);
  • Data di nascita;
  • Numero di previdenza sociale o numero del documento d'identità per i cittadini non statunitensi.

Fiduciari dell'entità:

  • Codice fiscale;
  • Borsa valori e simbolo (per fiduciari e beneficiari di entità quotate in Borsa);
  • Nome, indirizzo e numero di previdenza sociale dei singoli beneficiari;
  • Percentuale di proprietà per beneficiario;
  • Tra 1 e 5 disponenti/concessori e il nome di ciascuna persona fisica o disponente/concessore dell'entità.

Società fiduciarie:

  • Tipo di società fiduciaria;
  • Data di costituzione della società fiduciaria;
  • Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato.

Per entrambi i titolari del conto:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Numero di previdenza sociale;
  • Datore di lavoro;
  • Indirizzo del datore di lavoro;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento e numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.



Occorrente: documenti (apertura di conti individuali e cointestati per utenti del Canada)


Persone fisiche canadesi

In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


In genere, Interactive Brokers Canada, Inc. verifica elettronicamente i nomi e gli indirizzi degli utenti residenti in Canada che richiedono l'apertura di un conto. Qualora non fossimo in grado di verificare l'identità degli utenti elettronicamente, sarà necessario fornire una dichiarazione che attesti l'avvenuto invio da parte di un delegato o notaio autorizzato del documento d'identificazione originale dell'utente che ha richiesto l'apertura del conto. Tale dichiarazione dovrà essere sulla copia leggibile del documento e comprendere le seguenti informazioni:

  • Nome, professione e indirizzo del notaio o garante;
  • Firma del notaio o garante; e
  • Tipo e numero del documento identificativo fornito dalla persona fisica in corso di identificazione.

In questo contesto, il garante deve essere una persona fisica residente in Canada che svolge una delle seguenti professioni:

  • Dentista, medico o chiropratico;
  • Giudice, magistrato o avvocato;
  • Notaio (in Quebec) o; notaio pubblico
  • Optometrista o farmacista;
  • Contabile accreditato (APA), dottore commercialista (CA), contabile generale iscritto all'albo (CGA), contabile gestionale iscritto all'albo (CMA), contabile (PA) o contabile registrato (RPA);
  • Ingegnere con piena licenza (professional engineer, in una provincia diversa dal Quebec) o ingegnere senza licenza (engineer in Quebec); o
  • Veterinario.

Inoltre, sarà necessario fornire il seguente documento:


Tipo di documento identificativo Documenti identificativi accettabili (necessario solo uno per tipo)
Prova di residenza
  • Estratto conto bancario
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto.



Occorrente: documenti (apertura di conti fiduciari per utenti del Canada)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Documentazione richiesta per l'apertura di conti fiduciari

La procedura di apertura dei conti trust richiede l'invio dei seguenti documenti:


Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova della certificazione del fiduciario
  • Modulo per la certificazione del fiduciario;
Documento di identità e data di nascita del fiduciario
  • Copia del passaporto, della patente di guida, della carta d'identità nazionale o estera del soggetto.
Prova di residenza del fiduciario (solamente per trust irrevocabili)
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
  • Canone di locazione;
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non inviati quali prova dell'esistenza del soggetto.
Documenti del trust
  • Copie delle pagine del documento del trust che forniscono il nome completo del trust, dei concessori e dei fiduciari e tutte le pagine firmate.
Prova del codice fiscale statunitense del trust o di altro numero identificativo rilasciato dallo Stato
  • Mercati statunitensi o rilasciato da altro Stato;
  • Rendiconto finanziario;
  • Altro tipo di documento rilasciato dallo Stato.
Prova dell'autorizzazione del trust a effettuare trading a margine

Si prega di cerchiare la lingua di autorizzazione.

  • Documento di costituzione del trust;
  • Risoluzione del trust.
Documento di identità del disponente/concessore o prova dell'esistenza del disponente/concessore (solamente per trust revocabili)
  • In caso di persone fisiche, una copia del passaporto del soggetto, patente di guida, carta d'identità nazionale o estera;
  • In caso di entità, atto costitutivo, statuto della società, accordo di partenariato, licenza commerciale o certificato di vigenza rilasciato dallo Stato.
Prova di residenza del disponente/concessore (solamente per trust revocabili)
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
  • Canone di locazione;
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non inviati quali prova dell'esistenza del soggetto.



Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Nel caso di un conto cointestato, dovrà fornire tali informazioni in relazione a entrambi i titolari.
  • Nome completo con un documento di identità (vedi in basso);
  • Indirizzo di residenza con relativo documento di prova (vedi in basso);
  • Data e Paese di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale e codice fiscale;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Informazioni relative alla fonte del patrimonio e dei fondi*;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento; e
  • Dettagli degli altri utilizzatori del conto, se del caso

N.B.:




Occorrente: documenti (apertura di conti individuali e cointestati per utenti dell'Europa)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità del titolare del conto

La preghiamo di fornire uno o più documenti validi e contenenti: nome completo, data e luogo di nascita, fotografia nitida, firma del titolare, numero del documento, data di scadenza e Paese di rilascio. Qualora le informazioni richieste siano collocate su più pagine, la preghiamo di fornirci copia di tutte le pagine rilevanti.

  • Passaporto
  • Carta d'identità nazionale
  • Licenza di guida
Documento comprovante l'indirizzo di residenza del titolare del conto

Tale documento dovrà indicare chiaramente il nome del richiedente e l'indirizzo rilevante, e dovrà essere stato rilasciato da meno di sei mesi, salvo diversa indicazione. La preghiamo di fornirci la scansione di una bolletta cartacea.

  • Bolletta delle utenze
    Ad esempio, la bolletta relativa alla fornitura di elettricità, gas, acqua, servizi telefonici, internet o TV. le fatture relative alla fornitura di servizi di telefonia mobile non saranno accettate quale prova dell'indirizzo di residenza.
  • Ricevuta relativa al pagamento dell'imposta locale (council tax)
  • Ricevuta relativa al pagamento dell'assicurazione sula casa
  • Estratto conto bancario o rendiconti relativi a mutui o servizi di brokeraggio
  • Lettera firmata e timbrata prodotta dalla propria banca su carta intestata della stessa recante indicazione dell'indirizzo
  • Estratto conto della carta di credito (rilasciato da meno di sei settimane)
  • Lettere o rendiconti rilasciati dalla pubblica amministrazione
    Accetteremo ad esempio la ricevuta relativa al pagamento dell'imposta sul patrimonio immobiliare (property tax), un documento recante indicazione del proprio indirizzo di residenza rilasciato da un'autorità locale oppure il rendiconto del proprio piano pensionistico. Dovrà trattarsi di un documento rilasciato su carta intestata ufficiale della pubblica amministrazione.
  • Permesso di soggiorno
  • Patente di guida o carta d'identità nazionale
    Qualora decida di utilizzare la sua patente di guida o la sua carta d'identità nazionale, non potrà utilizzare lo stesso documento come prova del suo indirizzo.
  • Solo per l'UNGHERIA: TESSERA DI RESIDENZA (address card) recante indicazione dell'indirizzo di residenza attuale.

N.B.:

  • Al fine di velocizzare la procedura di apertura del conto, la preghiamo di fornire versioni SCANSIONATE dei suoi documenti. Qualora fornisse i documenti sotto forma di immagini fotografiche prodotte tramite fotocamere o smartphone, l'approvazione del suo conto potrebbe subire dei ritardi.

Glossario dei termini:

Fonte del patrimonio: descrive l'origine della sua posizione finanziaria o del suo patrimonio netto totale. Ad esempio: eredità, attivi accumulati totali o patrimonio familiare.

Origine dei fondi: descrive l'attività da cui derivano i fondi utilizzati per finanziare il conto. Può ad esempio trattarsi del proprio reddito da lavoro dipendente, di incentivi legati alle performance (es. bonus), di attività commerciali o di compravendite immobiliari.




Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Individuale Cointestati
  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale;
  • Numero del passaporto o della carta di identità;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento

Per entrambi i titolari del conto:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale;
  • Numero del passaporto o della carta di identità;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento.

*Per effettuare prelievi occorre detenere un conto corrente o di intermediazione cointestato.




Occorrente: documenti (apertura di conti individuali e cointestati per utenti della Cina)


Residenti in Cina

La carta d'identità nazionale fornisce sia la prova di identità SIA quella dell'indirizzo di residenza. Se si invia la propria carta d'identità E l'indirizzo specificato sulla medesima coincide con l'indirizzo di residenza corrente indicato nella richiesta di apertura del conto, non sarà necessario inviare un documento separato quale prova dell'indirizzo di residenza. Assicurarsi di caricare entrambi i lati della carta d'identità.

Se non si fornisce una carta d'identità, sarà necessario inviare due documenti separati, uno come prova di identità e un altro come prova di residenza, come indicato nella tabella seguente.


Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità e data di nascita
  • Passaporto
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Documento d'identità rilasciato dallo Stato
    In corso di validità e chiaramente indicante il numero identificativo. Necessari fronte e retro.
  • Patente di guida.
Prova dell'indirizzo di residenza

L'indirizzo mostrato sul documento deve corrispondere a quello fornito nella procedura di apertura del conto.

  • Certificato del patrimonio immobiliare
    Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà, certificato di proprietà o contratto di locazione. Indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Bolletta delle utenze
    Fattura per la fornitura di elettricità, acqua, linea telefonica (comprese quelle per la fornitura di telefonia mobile) o gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di 12 mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento assicurativo del proprietario dell'immobile
    Polizza assicurativa dell'attuale proprietario dell'immobile. È, inoltre, accettabile un certificato assicurativo emesso entro gli ultimi 12 mesi;
  • Fattura del sistema di sicurezza domestico
    Fattura/certificato a nome dell'attuale proprietario dell'immobile emessa/o entro gli ultimi 12 mesi;
  • Documenti/dichiarazione rilasciati dallo Stato
    Contenenti l'indirizzo attuale, rilasciati entro gli ultimi 12 mesi, tra cui:
    • Comunicazioni e notifiche fiscali;
    • Lettere/avvisi dell'agenzia statale per gli alloggi;
    • Avvisi di comparizione in tribunale
    • Qualunque altra comunicazione/avviso rilasciato dallo Stato che mostri il nome e l'indirizzo del titolare del conto;
    • Hukou (registrazione anagrafica del nucleo familiare);
  • Estratto conto della carta di credito
    Accettabili solo gli estratti conto di carte di credito rilasciate dalla banca. L'estratto conto deve mostrare il nome della banca e il Paese di residenza del cliente; la banca deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF);
  • Estratto conto bancario
    Indicante chiaramente il nome completo e l'indirizzo attuale del titolare del conto ed emesso entro gli ultimi 12 mesi. La banca deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF);
  • Report bancario
    La società d'intermediazione deve essere un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti. Il Paese di residenza del titolare del conto deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF).

N.B.:

Interactive Brokers LLC si riserva il diritto di richiedere ulteriori documenti laddove quelli sopra indicati non si dimostrino sufficienti a completare la procedura di verifica.



Tutti i documenti devono essere leggibili. In caso di acquisizioni di copie dei documenti tramite scanner o fotocopiatrici, si consiglia di usare l'opzione "ingrandisci copia".

È possibile INVIARE i documenti scansionati via email all'indirizzo: newaccounts@interactivebrokers.com (si prega di indicare in oggetto l'ID del proprio conto) oppure caricarli nell'ultima pagina della richiesta di apertura del conto online.

Si prega di notare che le procedure di apertura dei conti IB non potranno essere approvate fino alla relativa ricezione e alla verifica da parte di IB. In caso di domande in merito ai documenti richiesti ai fini dell'apertura del conto IB, si prega di contattare il nostro ufficio per l'apertura di nuovi conti all'indirizzo email newaccounts@interactivebrokers.com (si prega di indicare in oggetto l'ID del proprio conto) o al numero +86(21) 6086 8586.




Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento internazionale di attivi
  • Nome della banca o broker esterno
  • Numero della banca o broker esterni e dettagli;
  • Simbolo, Paese di origine e della borsa valori, quantità di ciascun attivo oggetto del trasferimento

Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Individuale Fiduciari Cointestati
  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale o numero del documento di identità;
  • Numero della carta di identità di Hong Kong;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, oltre al numero dell'assegno per i versamenti tramite assegni.
  • Tipo di contratto fiduciario;
  • Nome del trust;
  • Data di costituzione della società fiduciaria;
  • Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato;
  • Indirizzo della sede principale dell'attività;
  • Nome del disponente/concessore;
  • Dati dei fiduciari e beneficiari (se il fiduciario o beneficiario è un'entità, sono necessari anche i dati del firmatario);
    • Nome;
    • Indirizzo di residenza;
    • Data di nascita;
    • Cittadinanza;
    • Residenza fiscale o numero del documento di identità;
    • Numero del documento identificativo rilasciato dallo Stato.
  • Percentuale di proprietà per beneficiario;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivo ed esperienza di investimento;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno ai fini del finanziamento, oltre al numero dell'assegno per i versamenti tramite assegn.

Per entrambi i titolari del conto:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale o numero del documento di identità;
  • Numero della carta di identità di Hong Kong;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, oltre al numero dell'assegno per i versamenti tramite assegni.



Occorrente: documenti (apertura di conti individuali e cointestati per utenti di Hong Kong)



Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità e data di nascita
  • Permesso di soggiorno a tempo indeterminato a Hong Kong
  • Passaporto
    (se l'utente non dispone di un permesso di soggiorno a tempo indeterminato a Hong Kong);
Prova dell'indirizzo di residenza
  • Bolletta delle utenze
    Fattura per la fornitura di elettricità, acqua, linea telefonica (compresa la fornitura di telefonia mobile) o gas; la bolletta deve essere stata emessa entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Contratto di locazione o fattura del contratto di mutuo
    Chiaramente indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Certificato di proprietà dell'immobile
    Per esempio, una fattura del contratto di mutuo o atto di proprietà;
  • Saldo della carta di credito
    Emesso entro gli ultimi tre mesi; la banca di emissione deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF). Sono accettabili anche comunicazioni con carta intestata della banca con la firma della banca per l'approvazione dell'indirizzo bancario;
  • Saldo della carta di credito o debito emesso dalla banca
    emesso entro gli ultimi tre mesi;
  • Comunicazioni/documenti rilasciati dallo Stato
    Indicanti l'indirizzo attuale del titolare del conto e rilasciati entro gli ultimi tre mesi;
  • Documento assicurativo del proprietario dell'immobile
    Polizza assicurativa valida dell'attuale proprietario dell'immobile;
  • Fattura del sistema di sicurezza domestico
    Fattura/certificato a nome dell'attuale proprietario dell'immobile emessa/o entro gli ultimi tre mesi.

Informazioni aggiuntive richieste per Hong Kong

Per ottemperare ai requisiti SEC, è necessario compilare un'ulteriore "Accettazione". L'accettazione serve a comprovare la propria identità e a confermare la ricezione di determinate informazioni. L'accettazione può essere compilata tramite una delle seguenti modalità:

  • I opzione: fissare un appuntamento tramite la propria procedura online. Il nostro rappresentate fornito di licenza provvederà alla verifica dell'identità e della firma; inoltre, fornirà il modulo di accettazione da compilare.

  • II opzione: compilare il modulo di accettazione con un professionista in esercizio della professione (es., notaio, avvocato, Dottore commercialista o soggetto avente licenza SFC) e inviarlo per mezzo posta.

  • III opzione: compilare il modulo di accettazione e inviarlo per mezzo posta insieme a un assegno personale ai fini del finanziamento. L'assegno deve avere un valore non inferiore a 80,000 HKD e presentare una firma corrispondente a quella sul modulo di accettazione.




Occorrente: documenti (apertura di conti fiduciari per utenti di Hong Kong)



Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento del fondo fiduciario
  • Una copia dell'atto costitutivo del fondo fiduciario.
Prova dell'indirizzo della sede principale dell'attività del fondo fiduciario
  • Bolletta delle utenze;
    Fattura per la fornitura di elettricità, acqua, linea telefonica (compresa la fornitura di telefonia mobile) o gas; la bolletta deve essere stata emessa entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Contratto di locazione o fattura del contratto di mutuo;
    Chiaramente indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Certificato di proprietà;
    Per esempio, una fattura del contratto di mutuo o atto di proprietà;
  • Estratto conto della carta di credito;
    Emesso entro gli ultimi tre mesi; la banca di emissione deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF). Sono accettabili anche comunicazioni con carta intestata della banca con la firma della banca per l'approvazione dell'indirizzo bancario;
  • Saldo della carta di credito o debito emesso dalla banca;
    emesso entro gli ultimi tre mesi;
  • Comunicazioni/documenti rilasciati dallo Stato
    Indicanti l'indirizzo attuale del titolare del conto e rilasciati entro gli ultimi tre mesi;
  • Documento assicurativo del proprietario dell'immobile
    Polizza assicurativa valida dell'attuale proprietario dell'immobile;
  • Fattura del sistema di sicurezza domestico
    Fattura/certificato a nome dell'attuale proprietario dell'immobile emessa/o entro gli ultimi tre mesi.
Documento comprante l'identità o l'esistenza del fondo fiduciario
  • In caso di persone fisiche, una copia del passaporto del soggetto, patente di guida, carta d'identità nazionale o estera;
  • In caso di entità, atto costitutivo, statuto della società, accordo di partenariato, licenza commerciale o certificato di vigenza rilasciato dallo Stato.
Documento comprovante l'indirizzo del fondo fiduciario
  • Uno qualunque dei documenti accettabili elencati alla sezione "Prova dell'indirizzo della sede principale dell'attività".
Documento comprante l'identità o l'esistenza dei beneficiari
  • In caso di persone fisiche, una copia del passaporto del soggetto, patente di guida, carta d'identità nazionale o estera;
  • In caso di entità, atto costitutivo, statuto della società, accordo di partenariato, licenza commerciale o certificato di vigenza rilasciato dallo Stato.
Documento comprovante l'indirizzo dei beneficiari
  • Uno qualunque dei documenti accettabili elencati alla sezione "Prova dell'indirizzo della sede principale dell'attività"

Informazioni aggiuntive richieste per Hong Kong

Per ottemperare ai requisiti SEC, è necessario compilare un'ulteriore "Accettazione". L'accettazione serve a comprovare la propria identità e a confermare la ricezione di determinate informazioni. L'accettazione può essere compilata tramite una delle seguenti modalità:

  • I opzione: fissare un appuntamento tramite la propria procedura online. Il nostro rappresentate fornito di licenza provvederà alla verifica dell'identità e della firma; inoltre, fornirà il modulo di accettazione da compilare.

  • II opzione: compilare il modulo di accettazione con un professionista in esercizio della professione (es., notaio, avvocato, Dottore commercialista o soggetto avente licenza SFC) e inviarlo per mezzo posta.





Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Assegno (esclusivamente in HKD)
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimenti internazionali di attivi
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero della banca o broker esterni e dettagli;
  • Simbolo, Paese di origine/borsa valori e quantità di ciascun attivo oggetto del trasferimento.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Individuale
  • Numero di previdenza sociale (SSN) o numero del documento d'identità per cittadini non statunitensi;
  • Nome, indirizzo e numero di telefono del proprio datore di lavoro;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento e numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

Società di capitali
  • Numero di partita IVA;
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

  • Nome;
  • Data di nascita;
  • Indirizzo;
  • Numero di telefono;
  • Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuale;
  • Ammontare complessivo degli attivi;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.



Occorrente: documenti (apertura di conti fiduciari per utenti del Giappone)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Passare alla sezione:

Utenti con residenza in Giappone che intendono negoziare prodotti giapponesi
Utenti con residenza in Giappone che intendono negoziare tutti gli altri prodotti


Individuali

Documentazione richiesta agli utenti che sono persone fisiche e intendono negoziare prodotti giapponesi.

Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova di residenza

Patente di guida

  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo;

Passaporto

  • Sono necessarie le pagine indicanti foto e indirizzo;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Tessera dell'assicurazione sanitaria

  • Se il lato frontale mostra il proprio indirizzo di residenza, si prega di inviare solamente questo lato;
  • Se il lato frontale non mostra il proprio indirizzo di residenza, si prega di inviare entrambi i lati.

Documenti cartacei dell'assicurazione sanitaria

  • Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.

Carta verde o carta di soggiorno

  • Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità.

Certificato di residenza "Jyuminhyo"

Il documento deve comprendere le seguenti informazioni. Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi; se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere questo campo.

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Carta di soggiorno del residente

Il documento deve essere in corso di validità e contenere le seguenti informazioni:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.



Utenti con residenza in Giappone che intendono negoziare tutti gli altri prodotti

Documentazione richiesta agli utenti che sono persone fisiche e intendono negoziare tutti gli altri prodotti.

Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità e data di nascita

Patente di guida

  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Passaporto

  • Sono necessarie le pagine indicanti foto e indirizzo;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Carta verde o carta di soggiorno

  • Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità.
Prova di residenza

Patente di guida

  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Carta di soggiorno del cittadino straniero

  • Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità.

Certificato di residenza "Jyuminhyo"

Il documento deve comprendere le seguenti informazioni. Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi; se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere questo campo.

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Carta di soggiorno del residente

Il documento deve essere in corso di validità e contenere le seguenti informazioni:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Bolletta delle utenze

  • È possibile fornire una copia delle bollette delle utenze (fornitura di energia elettronica, gas, acqua e linea telefonica). Le fatture della telefonia mobile non sono accettabili;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Estratto conto bancario

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
  • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo attuale.

Corrispondenza scritta rilasciata dallo Stato

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

N.B.:

I documenti privi di nome, indirizzo di residenza e data di nascita non sono sufficienti. Se i documenti inviati sono privi di una qualunque delle informazioni richieste o non sono sufficientemente chiari, sarà necessario inviare un altro documento di prova. Se il nome o l'indirizzo fornito nella procedura di registrazione non corrisponde ai documenti di prova inviati, IB potrebbe non approvare la propria procedura di registrazione.

IB cancellerà i dati personali dei clienti non necessari ai fini dell'apertura del conto. Le informazioni necessarie verranno trattate adeguatamente in conformità alla legge sulla protezione dei dati personali.

È possibile inviare i documenti tramite una delle seguenti modalità:

Email:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formati accettati per i documenti scansionati: PDF, JPEG (JPG), PNG.
La preghiamo di inserire il suo numero di conto IB (UXXXXXX) nell'oggetto dell'email.

Fax:
03-4588-9749

Email:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Si prega di attendere il tempo necessario per l'elaborazione. Si è pregati di contattarci telefonicamente dopo aver inviato l'email.




Occorrente: documenti (apertura di conti fiduciari per utenti del Giappone)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Documentazione richiesta per l'apertura di conti fiduciari

La procedura di apertura dei conti trust richiede l'invio dei seguenti documenti:


Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova della certificazione del fiduciario
  • Modulo per la certificazione del fiduciario;
Documento di identità e data di nascita del fiduciario
  • Copia del passaporto, della patente di guida, della carta d'identità nazionale o estera del soggetto.
Prova di residenza del fiduciario (solamente per trust irrevocabili)
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
  • Canone di locazione;
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non inviati quali prova dell'esistenza del soggetto.
Documenti del trust
  • Copie delle pagine del documento del trust che forniscono il nome completo del trust, dei concessori e dei fiduciari e tutte le pagine firmate.
Prova del codice fiscale statunitense del trust o di altro numero identificativo rilasciato dallo Stato
  • Mercati statunitensi o rilasciato da altro Stato;
  • Rendiconto finanziario;
  • Altro tipo di documento rilasciato dallo Stato.
Prova dell'autorizzazione del trust a effettuare trading a margine

Si prega di cerchiare la lingua di autorizzazione.

  • Documento di costituzione del trust;
  • Risoluzione del trust.
Documento di identità del disponente/concessore o prova dell'esistenza del disponente/concessore (solamente per trust revocabili)
  • In caso di persone fisiche, una copia del passaporto del soggetto, patente di guida, carta d'identità nazionale o estera;
  • In caso di entità, atto costitutivo, statuto della società, accordo di partenariato, licenza commerciale o certificato di vigenza rilasciato dallo Stato.
Prova di residenza del disponente/concessore (solamente per trust revocabili)
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
  • Canone di locazione;
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non inviati quali prova dell'esistenza del soggetto.



Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Individuale Fiduciari Cointestati
  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale e codice fiscale;
  • Numero di passaporto, della patente di guida o della carta di identità;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento
  • Tipo di contratto fiduciario;
  • Nome del trust;
  • Data di costituzione del trust;
  • Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato;
  • Indirizzo della sede principale dell'attività;
  • Nome del disponente/concessore;
  • Dati dei fiduciari e beneficiari (se il fiduciario o beneficiario è un'entità, sono necessari anche i dati del firmatario);
    • Nome;
    • Indirizzo di residenza;
    • Data di nascita;
    • Cittadinanza;
    • Residenza fiscale o numero del documento di identità;
    • Numero del documento identificativo rilasciato dallo Stato.
  • Percentuale di proprietà per beneficiario;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivo ed esperienza di investimento;
  • Numero di conto corrente o del conto presso un broker esterno ai fini del finanziamento

Per entrambi i titolari del conto:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale e codice fiscale;
  • Numero di passaporto, della patente di guida o della carta di identità;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, assicurandosi di detenere un conto corrente cointestato per i prelievi

Società di capitali
  • Nome;
  • Paese di costituzione;
  • Indirizzo della sede operativa;
  • Status della società (australiana o estera; pubblica o privata) e numero identificativo di società australiano (Australian Company Number, ACN) o numero identificativo di persona giuridica australiano (Australian Registered Body Number, ARBN)
  • Intenzioni di trading (gestione di una società, veicolo di investimento personale o familiare, società di proprietary trading, istituzione finanziaria, broker-dealer o attività di consulenza finanziaria o gestione degli investimenti);
  • Descrizione dell'attività;
  • Giurisdizione fiscale e codice di identificazione fiscale (se del caso);
  • Indirizzo email;
  • Numero di telefono;
  • Nome, data di nascita e indirizzo dei seguenti soggetti legati alla società richiedente: persona autorizzata, persona di contatto all'interno del dipartimento compliance e beneficiari effetti, soggetti controllanti o dirigenti di alto livello aventi una quota di partecipazione della società pari o superiore al 25% del totale;
  • Indicare se la società richiedente è regolata da un ente australiano o di un altro Paese e, in caso affermativo, fornire il numero di identificazione della società rilasciato da tale ente regolatore.
  • Indicare se la società richiedente è una società quotata le cui azioni sono negoziate su un mercato regolamentato in Australia o in un altro Paese e, in caso affermativo, il nome di tale mercato e il simbolo della società richiedente;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, assicurandosi di detenere un conto corrente cointestato per i prelievi



Occorrente: documenti (apertura di conti individuali e cointestati)


In aggiunta alle informazioni che dovrà fornire nel corso della richiesta di apertura del conto, qualora la verifica elettronica non sia possibile dovrà fornire i documenti elencati in basso.


Copia autentica di UNO dei seguenti documenti:
Un (1) documento appartenente alla categoria A
OPPURE
Un (1) documento appartenente alla categoria B E uno (1) appartenente alla categoria C.

Le copie autentiche in forma cartacea dovranno essere inviate a mezzo posta o tramite corriere (non accetteremo documenti inviati tramite fax o email). L'indirizzo postale sarà fornito nell'ultima pagina della procedura online.

Document Category Acceptable Documents
Category A
  • Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
  • Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
  • Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
  • Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

Category B
  • Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
  • Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)
Category C
  • Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
  • Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
  • Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

  • An authorised/licensed/registered notary public;
  • A Justice of the Peace with a registration number*;
  • A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
  • Manager of an Australian bank or credit union;
  • A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
  • An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
  • Dentist*;
  • Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
  • Medical Practioners*;
  • Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
  • An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
  • An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.




Occorrente: documenti (richiedenti in forma di trust in Australia)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Trust Document*
  • A copy of the trust deed
Proof of Address of the Beneficiaries
  • Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
Proof of Identity or Existence of the Beneficiaries
  • If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
  • If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
Proof of Principal Place of Business Address of the Trust*
  • Public Utility Bill
    Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
  • Lease or house mortgage bill
    Must clearly show the account holder's full name and address;
  • Property ownership certificate
    For example, a valid house mortgage bill or deed;
  • Credit Card Bill
    The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
  • Bank-issued credit card or debt card bill
    The bill must have been issued within the past twelve months;
  • Government issued letters/documents
    Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
  • Home Owner Insurance Document
    Current home owner's valid home insurance policy;
  • Home Security System Bill
    Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.
Proof of Trustee Controlling Rights (applicable if the Trust has a Corporate Trustee)
  • Company Statement issued within the past twelve months;
  • Company Extract issued within the past twelve months;
  • Register of Directors issued within the past twelve months.

  • *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
  • You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.



Occorrente: documenti (richiedenti societari in Australia)


Document Category Acceptable Documents (only one document per category is needed)
Proof of Existence of the Organization*

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

Proof of ID for each Signatory, Controller (if any) and Senior Managing Official (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Proof of authority of Authorised Person/ Director to act for the company

Verify using data maintained by a government body, such as:

  • Annual Statement
  • Company extract
Board Resolution

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

Proof of ID for each 25% +Beneficial Owner (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

Proof of ID for each Trader, Employee, or Additional User (if any)
  • Driver's License
  • Passport
  • Photographic ID card (issued by Australia)
  • National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable


  • Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
  • For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.



Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
BPay
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimenti internazionali di attivi
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero della banca o broker esterni e dettagli;
  • Simbolo, Paese di origine/borsa valori e quantità di ciascun attivo oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Individuale Conti fiduciari
Quanto menzionato nella colonna Individuale più quanto segue:
Cointestati
  • Numero di previdenza sociale (SSN) o numero del documento d'identità per cittadini non statunitensi;
  • Nome, indirizzo e numero di telefono del proprio datore di lavoro;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento e numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

Fiduciari e beneficiari:

  • Nome;
  • Indirizzo di residenza (in caso di persone fisiche);
  • Sede principale dell'attività
  • Indirizzo (in caso di entità);
  • Data di nascita;
  • Numero di previdenza sociale o numero del documento d'identità per i cittadini non statunitensi.

Fiduciari dell'entità:

  • Codice fiscale;
  • Borsa valori e simbolo (per fiduciari e beneficiari di entità quotate in Borsa);
  • Nome, indirizzo e numero di previdenza sociale dei singoli beneficiari;
  • Percentuale di proprietà per beneficiario;
  • Tra 1 e 5 disponenti/concessori e il nome di ciascuna persona fisica o disponente/concessore dell'entità.

Società fiduciarie:

  • Tipo di società fiduciaria;
  • Data di costituzione della società fiduciaria;
  • Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato.

Per entrambi i titolari del conto:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Numero di previdenza sociale;
  • Datore di lavoro;
  • Indirizzo del datore di lavoro;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento e numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.



Occorrente: documenti (apertura di conti individuali e cointestati per tutti gli altri utenti)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Passare alla sezione:

Utenti non residenti negli Stati Uniti
Copia autenticata richiesta per società fiduciarie, società di persone, associazioni, società cooperative registrate ed enti pubblici

Residenti fuori dagli Stati Uniti
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento a prova dell'identità e della data di nascita
Il documento deve comprendere nome, data di nascita e fotografia e deve indicare chiaramente il numero identificativo fornito durante la procedura di registrazione.
  • Passaporto;
  • Carta d'identità nazionale;
  • Patente di guida;
  • Carta d'identità estera.
Prova di residenza
Chiaramente indicante il nome del cliente e l'indirizzo in corso di identificazione.
  • Estratto del conto ipotecario, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Canone di locazione attuale;
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di 12 mesi);
  • Patente di guida attuale
    • Si ricordi che, se si utilizza la patente di guida come documento di identità, sarà necessario fornire un secondo, differente documento come prova di residenza (ovvero, non sarà possibile usare nuovamente la patente di guida);
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
    • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
    • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive attuali del proprietario o affittuario
    • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Fattura della polizza assicurativa del proprietario o affittuario (emessa da meno di 12 mesi);
  • Fattura/prospetto dell'impianto di allarme (emesso da meno di 12 mesi); o
  • Lettere o comunicazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale (rilasciate da meno di 12 mesi). Esempi:
    • Comunicazioni e avvisi fiscali;
    • Comunicazioni o avvisi emessi dalle autorità statali di edilizia abitativa;
    • Notifica di convocazione in qualità di giudice popolare;
    • Notifica di registrazione al voto;
    • Altre comunicazioni o avvisi dello Stato a conferma del nome e dell'indirizzo del cliente.



Occorrente: documenti (richiedenti l'apertura di conti fiduciari esteri)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Documentazione richiesta per l'apertura di conti fiduciari esteri

La procedura per l'apertura dei conti fiduciari esteri richiede l'invio dei seguenti documenti:

Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova della certificazione del fiduciario
  • Modulo per la certificazione del fiduciario;
Copie delle pagine del documento del fondo fiduciario
  • Il documento deve includere le pagine contenenti almeno quanto segue:
    • Nome completo del fondo fiduciario;
    • Nome/i di ciascun disponente;
    • Nome/i di ciascun fiduciario;
    • Ciascuna pagina firmata.
Documento di identità del fiduciario o prova di esistenza del fiduciario (richiesto SOLO in caso di fondo fiduciario estero - non revocabile)

Se il fiduciario è una persona fisica:

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

  • Passaporto
  • Patente di guida
  • Carta d'identità nazionale
  • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)

Se il fiduciario è un'entità:

Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.

  • Atto costitutivo;
  • Licenza commerciale;
  • Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
  • Statuto della società;
  • Regolamento;
  • Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC
Prova di residenza del fiduciario (richiesta SOLO in caso di fondo fiduciario estero - non revocabile)

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi.

Documento di identità del disponente/concessore o prova dell'esistenza del disponente/concessore (richiesta SOLO in caso di fondo fiduciario statunitense - revocabile)

Se il disponente/concessore è una persona fisica:

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

  • Passaporto
  • Patente di guida
  • Carta d'identità nazionale
  • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)

Se il disponente/concessore è un'entità:

Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.

  • Atto costitutivo;
  • Licenza commerciale;
  • Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
  • Statuto della società;
  • Regolamento;
  • Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC
Prova di residenza del disponente/concessore (richiesta SOLO in caso di fondo fiduciario estero - revocabile)

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi.




Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.