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Documentación necesaria para la solicitud

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Solicitud de cuenta de fondo múltiple
Solicitud de asignación de cuenta de fondo


Solicitud de cuenta de fondo múltiple

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas

Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:

  • Números de registro o licencia.
  • Número de identificación fiscal de asesor/gestor de inversiones



Solicitud de cuenta de fondo de asignación

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas

Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:

  • Números de registro o licencia.
  • Número de identificación fiscal del asesor o gestor de inversiones.
  • Nombres de los fondos por los que se ejecutarán las transacciones.
  • Activos netos totales de fondos



Documentación necesaria (gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos)


Gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Documento o prospecto de oferta
  • Copia completa del prospecto o documento de oferta del fondo en el que se muestre el nombre del fondo (es decir, el solicitante de cuenta) y el nombre del asesor de inversiones/gerente del fondo.
Prueba de la sede principal comercial del fondo o administrador o gestor de inversiones del fondo.
  • Factura de servicios
    Por ejemplo, una factura de electricidad, agua, teléfono o gas (no se aceptan facturas de telefonía móvil), o un extracto bancario que muestre claramente el nombre completo y dirección comercial de la persona o entidad y que tenga menos de un año.
  • Alquiler
    El alquiler debe indicar claramente el nombre completo y dirección comercial de la entidad.
  • Prueba de titularidad de la propiedad
    Por ejemplo, una escritura o declaración de hipoteca. En el documento debe mostrarse claramente el nombre y la dirección comercial de la entidad.
  • Otros documentos aceptados
    Cualquiera de los documentos aceptados como prueba de la existencia de la entidad, si el documento no se ha enviado también a ese efecto.
Prueba de identidad y fecha de nacimiento de todos los accionistas con un porcentaje del fondo igual o superior al 10 %
  • Pasaporte.
  • Permiso de conducir.
  • Tarjeta de identidad nacional.
  • Tarjeta de identificación de extranjero (tarjeta verde).

El documento ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el nombre completo de la persona, contener una fotografía, la fecha de vencimiento y país o estado de emisión.

Prueba de identidad y fecha de nacimiento para el "Gestor del fondo o responsable principal"
  • Pasaporte.
  • Permiso de conducir.
  • Tarjeta de identidad nacional.
  • Tarjeta de identificación de extranjero (tarjeta verde).

El documento ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el nombre completo de la persona, contener una fotografía, la fecha de vencimiento y país o estado de emisión.

Extracto de cuenta para el fondo de otra institución financiera
  • Copia del extracto bancario o extracto de bróker para una cuenta en nombre del fondo.



Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Rublo ruso
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
  • Número de cuenta bancaria (opcional)
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada
  • Número de cheque
  • Número de identificación del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros)
  • Número de identificación del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir

Documentación necesaria para la solicitud


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Solicitud de asignación de cuenta de fondo


Solicitud de cuenta de fondo múltiple

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas

Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:

  • Números de registro o licencia.
  • Número de identificación fiscal de asesor/gestor de inversiones



Solicitud de cuenta de fondo de asignación

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas

Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:

  • Números de registro o licencia.
  • Número de identificación fiscal del asesor o gestor de inversiones.
  • Nombres de los fondos por los que se ejecutarán las transacciones.
  • Activos netos totales de fondos



Documentación necesaria (gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos)


Gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Documento o prospecto de oferta
  • Copia completa del prospecto o documento de oferta del fondo en el que se muestre el nombre del fondo (es decir, el solicitante de cuenta) y el nombre del asesor de inversiones/gerente del fondo.



Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Rublo ruso
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
  • Número de cuenta bancaria (opcional)
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada
  • Número de cheque
  • Número de identificación del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros)
  • Número de identificación del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir

Documentación necesaria para la solicitud


Ir a:
Solicitud de cuenta de fondo múltiple
Solicitud de asignación de cuenta de fondo


Solicitud de cuenta de fondo múltiple

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas

Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:

  • Números de registro o licencia.
  • Número de identificación fiscal de asesor/gestor de inversiones



Solicitud de cuenta de fondo de asignación

Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas

Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:

  • Números de registro o licencia.
  • Número de identificación fiscal del asesor o gestor de inversiones.
  • Nombres de los fondos por los que se ejecutarán las transacciones.
  • Activos netos totales de fondos



Documentación necesaria (gestores de inversiones no registrados en ningún país)


Gestores de inversiones no registrados en ningún país
Categoría de documento Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría)
Folleto o documento de oferta Una copia completa del folleto o documento de oferta del fondo que muestre el nombre del fondo (es decir, el solicitante de cuenta) y el nombre del asesor de inversiones/gerente del fondo.
Prueba de la sede principal comercial del fondo o administrador o gestor de inversiones del fondo.
  • Factura de servicios
    Por ejemplo, una factura de electricidad, agua, teléfono o gas (las facturas de teléfonos móviles no son aceptables), o un extracto bancario que muestre claramente el nombre completo y dirección comercial de la persona o entidad y que tenga menos de un año;
  • Alquiler
    El alquiler debe indicar claramente el nombre completo y dirección comercial de la entidad;
  • Prueba de titularidad de la propiedad
    Por ejemplo, una escritura o declaración de hipoteca. El documento debe mostrar claramente el nombre y dirección comercial de la entidad;
  • Otros documentos aceptables
    Cualquiera de los documentos que sean aceptables como prueba de la existencia de la entidad, si el documento no se ha enviado también a ese efecto.
Prueba de identidad y fecha de nacimiento para todos los accionistas del 10% o superior en el fondo
  • Pasaporte
  • Permiso de conducir
  • Tarjeta de identidad nacional
  • Tarjeta (verde) de identificación de extranjero

El documento debe estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el nombre completo de la persona, contener una fotografía y la fecha de vencimiento y país o estado de emisión.




Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Rublo ruso
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
  • Número de cuenta bancaria (opcional)
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada
  • Número de cheque
  • Número de identificación del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros)
  • Número de identificación del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir