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Documentación necesaria para la solicitud

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará proporcionar la información que figura a continuación para completar la solicitud de cuenta del gestión del patrimonio familiar:


Individuales Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre, dirección y número de teléfono del empleador.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Activos totales.
  • Número de identificación fiscal o emitido por el gobierno de la entidad.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Para cada accionista que disponga de un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).



Documentación necesaria (solicitantes de cuentas de gestión patrimonial en los Estados Unidos)


Además de la información necesaria para completar la solicitud de cuenta de gestión del patrimonio familiar, deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación.

Ir a:

Residentes estadounidenses
Organizaciones
Clientes de gestión patrimonial


Residentes estadounidenses
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte
  • Permiso de conducir.
  • Documento nacional de identidad
  • Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).
Prueba de su dirección

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir.
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Un extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.




Organizaciones
Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de existencia de la empresa

El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable.

  • Escritura de constitución.
  • Licencia comercial.
  • Certificado de vigencia de la jurisdicción de constitución.
  • Certificado de constitución.
  • Estatutos.
  • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.
Prueba de dirección de su empresa
.

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir.
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Un extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

Prueba de identidad de cada persona física o jurídica que tenga un porcentaje de la titularidad en la organización de la gestión patrimonial familiar igual o superior al 10 %

Si el propietario es una persona física:

El documento ha de ser un documento válido en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento y no puede mostrarse en un formato editable.

    • Pasaporte
    • Permiso de conducir.
    • Documento nacional de identidad
    • Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).

Si el propietario es una entidad:

El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable.

    • El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable.
    • Licencia comercial emitida por el gobierno
    • Certificado de vigencia emitido por el gobierno de la jurisdicción de incorporación
    • Escritura de constitución de la empresa
    • Estatutos
    • Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.
Prueba de dirección de cada persona física o jurídica que tenga un porcentaje de titularidad de la organización de gestión patrimonial familiar igual o superior al 10 %

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir.
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Un extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

Prueba de identidad del operador autorizado de la empresa de gestión patrimonial familiar

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

  • Pasaporte
  • Permiso de conducir.
  • Documento nacional de identidad
  • Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).
Prueba de dirección de residencia del operador autorizado de la empresa de gestión patrimonial familiar

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

  • Extracto de la hipoteca*
  • Escritura de la propiedad
  • Otras pruebas de propiedad
  • Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
  • Factura de servicios*
  • Permiso de conducir.
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Un extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
  • Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
  • Factura/extracto del sistema de seguridad*
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

Extracto de cuenta de otra institución financiera*

*Este requisito solo se aplica a organizaciones y fideicomisos que se hayan formado o estén ubicadas en países que no sean miembros de la Grupo de acción financiera internacional (FATF) (consulte http://www.fatf-gafi.org).

En el documento ha de figurar claramente el nombre de la empresa y ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

  • Extracto bancario.
  • Extracto del bróker.
  • Extracto hipotecario.
  • Extracto de un préstamo.



Clientes de gestión patrimonial

Para cada uno de sus clientes, un gestor de patrimonio familiar debería enviar:


Si se trata de una persona física,
los mismos documentos de identificación que se requieren para la oficina de gestión patrimonial familiar (ver documentos requeridos), excepto que el documento enviado como prueba de la identidad del cliente (es decir, pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero del cliente) debe incluir la firma del cliente.


Si el cliente es una organización,
los mismos documentos de identificación que se requieren para la oficina de gestión patrimonial familiar (ver organización de oficina de gestión patrimonial familiar) con las siguientes excepciones:

  • No es necesario enviar prueba de registro o licencia de la organización.
  • Ha de enviar uno de los documentos siguientes por cada uno de los responsables de la organización que tengan autoridad para firmar en nombre de la organización, por ejemplo, responsables de cumplimiento, tesorería o secretaría:
Prueba de identidad, fecha de nacimiento y firma.
El documento que el solicitante proporcione debe incluir el nombre, fecha de nacimiento y firma del solicitante.
  • Permiso de conducir.
  • Pasaporte.
  • Otra tarjeta de identificación emitida por el gobierno.

En caso de que el cliente sea un fideicomiso, se deberán enviar los documentos siguientes:

Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de la existencia del fideicomiso
En el documento ha de indicarse claramente el nombre del fideicomiso.
  • Documento de establecimiento del fideicomiso.
  • Formulario fiscal estadounidense o de otro gobierno.
  • Un documento de otro gobierno que verifique la existencia del fideicomiso.
Prueba del número de contribuyente u otro número de identificación emitido por el gobierno para el fideicomiso.
  • Formulario fiscal estadounidense o de otro gobierno.
  • Estados financieros.
  • Otro documento emitido por el Gobierno.
Prueba de la autoridad del fideicomiso para operar con margen
Prueba de identidad de cada fideicomisario y beneficiarios del fideicomiso
  • Si se trata de una persona física: una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
  • Si es una persona jurídica, la escritura de constitución la empresa, el contrato de asociación, licencia comercial emitida por el Gobierno o el certificado de vigencia emitido por el Gobierno.
Prueba de dirección de cada fideicomisario y beneficiarios del fideicomiso
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
  • Contrato de arriendo actual.
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Permiso de conducir en vigor.
    • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
    • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
    • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
    • La póliza ha de estar en vigor.
  • Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales.
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
    • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
    • Notificaciones del registro electoral.
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.
Extracto de cuenta de otra institución financiera
En el documento ha de indicarse claramente el nombre de la empresa y ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

Este requisito solo se aplica a organizaciones y fideicomisos que se hayan formado o estén ubicadas en países que no sean miembros completos de la Grupo de acción financiera internacional (FATF).

Nota: en caso de haber enviado un extracto de empresa de corretaje o de un banco como prueba de residencia, este también es válido para este requisito (es decir, el mismo extracto puede utilizarse en los dos casos).
  • Extracto bancario.
  • Extracto del bróker.
  • Extracto de la hipoteca.
  • Extracto del préstamo.



Proceso de financiación


Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:

  • Dólar australiano
  • Libra esterlina
  • Dólar canadiense
  • Renminbi chino
  • Corona checa
  • Corona danesa
  • Euro
  • Dólar de Hong Kong
  • Forinto húngaro
  • Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
  • Séquel israelí
  • Yen japonés
  • Peso mexicano
  • Corona noruega
  • Dólar neozelandés
  • Esloti polaco
  • Rublo ruso
  • Dólar de Singapur
  • Corona sueca
  • Franco suizo
  • Dólar estadounidense

Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
  • Número de cuenta bancaria (opcional)
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada
  • Número de cheque
  • Número de identificación del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada
  • Nombre del banco
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros)
  • Número de identificación del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta
  • Dirección.
  • Ciudad/Estado/Código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará proporcionar la información que figura a continuación para completar la solicitud de cuenta del gestión del patrimonio familiar:


Individuales Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre, dirección y número de teléfono del empleador.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Activos totales.
  • Número de identificación fiscal o emitido por el gobierno de la entidad.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Para cada accionista que disponga de un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).



Documentación necesaria (solicitantes de cuenta de gestión patrimonial en Canadá)


Cuentas de gestión patrimonial familiar
Documentación necesaria para las cuentas de gestión del patrimonio familiar en Canadá
  • Cheque en dólares canadienses, pagadero a Interactive Brokers Canada.
  • Contrato de cliente.
  • Formulario B y C de instrucciones de comunicaciones de accionistas.
  • Consentimiento de cliente para entrega electrónica de documentos.
  • Cuando corresponda:
    • Acuerdo del consejo de administración.
    • Escritura de constitución.
    • Resolución de asociación.
    • Acuerdo de asociación.



Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

Documentación necesaria para la solicitud


Además de su nombre, dirección y número de teléfono, necesitará proporcionar la información que figura a continuación para completar la solicitud de cuenta del gestión del patrimonio familiar:


Individuales Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas
Los mismos requisitos que se indican en la columna de particulares, además de los siguientes:
  • Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
  • Nombre, dirección y número de teléfono del empleador.
  • Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.
  • Patrimonio neto estimado (excluido el valor de residencia).
  • Patrimonio líquido estimado (excluyendo el valor de la residencia).
  • Ingresos netos anuales.
  • Activos totales.
  • Número de identificación fiscal o emitido por el gobierno de la entidad.
  • Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
  • Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Para cada accionista que disponga de un porcentaje igual o superior al 10 %:

  • Nombre.
  • Fecha de nacimiento.
  • Dirección.
  • Teléfono
  • País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
  • Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).



Documentación necesaria (resto de solicitantes de cuentas de gestión patrimonial)


Residentes no estadounidenses

Deberá proporcionar los documentos que figuran a continuación en función de su país de residencia.

Tipo de documento Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría)
Prueba de identidad y fecha de nacimiento
En el documento debe figurar su nombre, fecha de nacimiento y una fotografía y debe indicarse claramente el número de identificación que usted proporcionó en su solicitud.
  • Pasaporte.
  • Tarjeta de identidad nacional.
  • Permiso de conducir.
  • Tarjeta de residente permanente.
Prueba de dirección
En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección del cliente que se está verificando.
  • Extracto de la hipoteca, título de la propiedad u otra prueba de propiedad.
  • Contrato de arriendo actual.
  • Factura de servicios (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Permiso de conducir en vigor.
    • En caso de utilizar el permiso de conducir como prueba de identidad, deberá presentar un segundo documento diferente como prueba de dirección (es decir, no puede volver a utilizar el permiso de conducir como prueba).
  • Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitida por un banco, extracto de la tarjeta de débito emitida por un banco o una carta firmada por un banco con membrete de banco en el que se confirme la dirección.
    • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada estadounidense.
    • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
    • Los extractos han de tener menos de 12 meses de antigüedad.
  • Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
    • La póliza ha de estar en vigor.
  • Facturas de pólizas de seguros del propietario o inquilino (con menos de 12 meses de antigüedad).
  • Factura/extracto de sistema de seguridad (con menos de 12 meses de antigüedad); o
  • Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno que establezcan la dirección actual (con menos de 12 meses de antigüedad). Por ejemplo:
    • Notificaciones y cartas fiscales.
    • Cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda.
    • Notificaciones sobre la obligación de prestar servicio como jurado.
    • Notificaciones del registro electoral.
    • Otras notificaciones o cartas gubernamentales oficiales en las que se muestre el nombre y la dirección del cliente en cuestión.


DOCUMENTACIÓN ADICIONAL (SOLO PUEDE UTILIZARSE PARA CUENTAS DE CHINA CONTINENTAL):
En caso de no poder proporcionar ninguno de los anteriores, puede facilitar los documentos siguientes como prueba de dirección en China:
  • Copia de la libreta de la cuenta bancaria
    • Ha de haberse emitido en los últimos 12 meses o mostrar una transacción en los últimos 12 meses.
  • Factura de teléfono móvil (de menos de 12 meses de antigüedad).
  • Hukou en el que se muestre la dirección actual.



Proceso de financiación


Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.


Método de financiación Requisitos
Notificaciones de depósito: Son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos.
Transferencia bancaria
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
  • Número de cuenta bancaria (opcional).
Transferencia ACH bancaria desde su banco.
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Cheque
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Número del cheque.
  • Número de ruta del banco.
  • Número de cuenta bancaria.
Pago de facturas en línea
  • Cantidad de depósito deseada.
  • Nombre del banco.
Libre de pago (FOP)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.
  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán.
Transferencia bancaria automática (ACH)
  • Número de cuenta bancaria.
  • Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
  • Número de ruta del banco de 9 dígitos.
Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.
Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON)
  • Nombre del bróker o banco tercero.
  • Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
  • Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
  • Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
Transferencia de activos de futuros estadounidenses

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Dirección.
  • Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
  • Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

  • Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
Transferencia de activos europeos

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

  • Id. de cuenta Interactive Brokers.
  • Nombre de usuario.
  • Denominación de la cuenta.
  • Tipo de cuenta.
  • Dirección.
  • Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

  • Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
  • Dirección.
  • Ciudad/estado/código postal.
  • Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
  • Nombre de los titulares de la cuenta.
  • Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

  • Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.
Transferencia de activos asiáticos
  • Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.