Financiación de valores

Financiación de valores


Desde la fecha de operación hasta la fecha de liquidación, los servicios de IBKR se basan en el compromiso de ofrecer soluciones de negociación automatizadas

IBKR ofrece disponibilidad, comisiones transparentes, alcance mundial, representantes dedicados y herramientas automáticas de préstamo y empréstito.

Presentación general

Disponibilidad

En la fecha de operación, todo gira en torno a la disponibilidad. La disponibilidad de IBKR no solo ayuda a encontrar valores difíciles de prestar, sino que también protege de compras y retiradas.

IBKR ofrece dos formas de ver las acciones disponibles para venta en corto en tiempo real:

  • Consulta del número de acciones disponibles para venta en corto, así como el tipo de interés actual sobre las acciones en préstamo y el tipo de fondos federales actual en TWS al añadir las columnas 'Acciones disponibles para venta en corto', 'tipo de comisión' e 'retrocesión'.
  • Búsqueda de disponibilidad en tiempo real de acciones para venta en corto gracias a la herramienta de disponibilidad de acciones cortas. También puede recibirse una notificación cuando un préstamo está disponible en acciones que no se pudieron vender en corto la semana anterior.
Venta en corto

Comisiones transparentes

El servicio de financiación de valores ofrece transparencia, fiabilidad y eficacia a los mercados de préstamo y empréstito de acciones mediante la búsqueda de precios automatizada y la mejora de la solvencia crediticia. Los tipos de interés de préstamo y empréstito de IBKR son muy competitivos. IBKR utiliza los mejores datos de mercado disponibles para la medición de la empresa. Utiliza una combinación de fuentes para desarrollas tasas indicativas, las cuales se muestran junto con la disponibilidad de valores mediante las herramientas de financiación de valores.

También se muestra, por medio de gráficos, el historial de tarifas diarias, las ventas intradía y las ventas de las comisiones de los préstamos bursátiles en la ventada de comisiones SLB, en gráficos el historial de tasas diarias y el horario y las ventas intradía de tarifas de préstamos de acciones en la ventana de tipos de interés SLB en TWS.

Gráfico del historial de tasas diarias y hora y ventas intradía

Alcance mundial

En Interactive Brokers, el alcance mundial comienza con nuestra amplia gama de ofertas y se extiende a nuestros servicios financieros de valores. La conectividad a múltiples contrapartes de todo el mundo permite a nuestros clientes ejecutar estrategias de venta en corto. Tan solo en los Estados Unidos, tenemos acceso a más de 60 contrapartes, incluidos agentes de préstamo y brókeres díleres.

<EMPTY> IBKR tiene oficinas en los Estados Unidos, Europa y Asia, con profesionales dedicados a SLB que están preparados para ayudarle con todas su necesidades financieras, incluidas sus posibles consultas sobre préstamo y empréstito de acciones.


Herramientas automatizadas

IBKR siempre ha proporcionado a sus clientes tecnología automática y sofisticada, y nuestros servicios de préstamo de acciones no son una excepción. IBKR ofrece una gran variedad de herramientas de préstamo y endeudamiento:

  • Programa de optimización del rendimiento de acciones: Obtenga ingresos gracias a las acciones totalmente pagadas de los títulos que mantiene en su cuenta.
  • Disponibilidad de acciones cortas: Busque acciones que estén disponibles para su venta en corto en tiempo real mediante nuestra herramienta totalmente electrónica.
  • Programa Pre-Préstamo: Tome acciones pre-prestadas para reducir las posibilidades de recompra en la fecha de liquidación.
  • Notificaciones Información IB: Suscríbase a las notificaciones para recibir notificaciones cuando un préstamo esté disponible de las acciones que no pudo vender en corto la semana anterior.

Programa de optimización del rendimiento de acciones


Obtenga ingresos adicionales con las acciones totalmente pagadas de los títulos mantenidos en su cuenta al inscribirse en el Programa de optimización del rendimiento de acciones de IBKR. Este plan permite a IBKR tomar prestadas acciones a cambio de un colateral en efectivo y prestar esas acciones a otros operadores que deseen vendarlas en corto y que estén dispuestos a pagar interés por tomarlas prestadas. Cada día que sus acciones estén en préstamo, se le pagará un interés sobre el colateral en efectivo, depositado en su cuenta para el préstamo basado en las tasas de mercado.

IBKR le pagará el 50% de los ingresos que obtenga de prestar sus acciones.

El programa está disponible para los clientes elegibles de IBKR1 que hayan sido aprobados para una cuenta margen o que tengan una cuenta Efectivo con una liquidez superior a 50,000 USD.


Ventajas

Simple y automático

IBKR gestiona todos los aspectos del préstamo de acciones. Una vez se haya registrado, IBKR examinará su cartera de acciones totalmente pagadas automáticamente. Si tiene acciones que sean atractivas en el mercado de préstamo de valores, IBKR tomará prestadas sus acciones, depositará el colateral en su cuenta y prestará las acciones. Así de sencillo.


Transparencia completa

Cuando sus acciones se hayan prestado, verá la tasa de interés que se le pagará sobre el colateral en efectivo junto con las cantidades obtenidas por IBKR al prestar dichas acciones. Otros brókeres con programas similares generalmente no le muestran las tasas de mercado, lo cual les permite pagarle una pequeña parte, mientras que ellos se quedan con la mayoría de los beneficios.

Gane ingresos adicionales

Cada día que sus acciones estén prestadas, IBKR pagará interés sobre el colateral en efectivo directamente a su cuenta.


Negocie con sus acciones prestadas sin ninguna restricción.

Verá las acciones prestadas en su extracto de cuenta, donde se indicará que están prestadas. Las acciones todavía le pertenecen, lo que significa que usted sigue teniendo el riesgo de mercado y reconocerá cualquier ganancia (o pérdida) si se mueve el precio de la acción. Puede vender sus acciones en cualquier momento, sin ninguna restricción. Puede terminar su participación en cualquier momento, por cualquier motivo.


Ejemplo:

XYZ está operando actualmente a $75.00/acción. Usted tiene 5000 acciones en largo de XYZ, con un valor de mercado de $375,000.00. XYZ tiene una gran demanda y alcanza una tasa de interés de préstamo del 9%.

Usted podría ganar $16,875.00/año con acciones que ya posee.

Al registrarse en el programa, IBKR presta sus 5000 acciones de XYZ al 9 %. IBKR le pagará interés sobre su colateral en efectivo de $375,000 x 4.5% = $16,875.00.


Criterios de elegibilidad

El Programa de optimización del rendimiento de acciones está disponible para los clientes de IBKR 1 que hayan sido aprobados para una cuenta margen o que tengan una cuenta efectivo con un capital superior a 50,000 USD.

Las acciones elegibles para prestarse son todas las acciones "completamente pagadas" (acciones que no se mantienen en margen) y acciones "exceso de margen" (acciones mantenidas en margen pero cuyo valor excede el 140% de su balance de débito de margen).


Restricciones y riesgos

  • Las acciones que se presten pueden no estar protegidas por SIPC
    La ley de protección del inversor de valores (Securities Investor Protection Act of 1970) puede no proteger las acciones prestadas. Es por esto por lo que, de conformidad con las normas SEC, IBKR debe proporcionarle un colateral en efectivo por la misma cantidad del valor de sus acciones, con el fin de protegerle en el improbable caso de que no se le devuelvan las acciones.
  • Las acciones prestadas se utilizan, generalmente, para facilitar las ventas en corto
    Las acciones son atractivas en el mercado de préstamo de acciones porque otros operadores quieren tomarlas prestadas y venderlas en corto, afectando posiblemente al valor de las acciones.
  • Las tipos de préstamo (y el interés recibido) varían con frecuencia y pueden bajar (o subir) en un 50 %.
  • IBKR puede cancelar los préstamos en cualquier momento
    IBKR no garantiza que preste todas las acciones elegibles.
  • Los derechos de voto corresponden al que toma prestadas las acciones
    Durante cualquier periodo en el que sus valores se hayan prestado, usted renuncia a su derecho a votar sobre esas acciones.
  • Vender sus acciones o tomar prestado contra ellas o retirar efectivo de una cuenta de margen terminará la transacción de préstamo
    Si vende las acciones completamente pagadas que se hayan prestado, o si toma prestadas las acciones o retira efectivo de una cuenta de margen (de forma que los valores se conviertan en valores de margen y ya no estén completamente pagados o sean valores de margen) el préstamo se terminará y usted dejará de recibir el interés de préstamo.

Más información

  • Para un análisis completo de los riesgos y características del programa, haga clic aquí.
  • Regístrese en el programa a través de la página de 'Configuración de negociación' o en la página 'Permisos de negociación' de Gestión de cuenta.

Herramientas

Además del programa de optimización del rendimiento de acciones, IBKR ofrece una gran variedad de herramientas de financiación de valores.

Herramienta de disponibilidad de acciones cortas

La herramienta de disponibilidad de acciones cortas, parte del sistema de préstamo y endeudamiento de acciones de Interactive Brokers, es un autoservicio completamente electrónico que le permite buscar la disponibilidad de acciones para venta en corto. Los datos se actualizan periódicamente durante el día.

La lista de acciones disponibles para venta en corto solo es indicativa y está sujeta a cambio. IBKR no acepta órdenes de venta en corto para acciones que no sean elegibles por el DTC para liquidación neta continua (CNS) y todas las órdenes de venta en corto están sujetas a aprobación por IBKR.

Venta en corto

La herramienta de disponibilidad de acciones cortas, de fácil acceso desde nuestro sistema de Gestión de Cuenta, le permite:

  • Ver la cantidad disponible, el número de prestamistas y la tasa de endeudamiento indicativa actual (la tasa a la cual los corredores del mercado de préstamo/endeudamiento de valores están dispuestos a operar en el día en curso).
  • Vea las tasas de endeudamiento indicativo históricas y descargue estas tasas en un archivo delimitado por comas (.csv), que puede abrir desde Microsoft Excel.
  • Busque acciones disponibles para venta en corto por símbolo y mercado, ISIN o número CUSIP.
  • Suba un archivo de texto de solicitud en bloque para buscar la disponibilidad de múltiples acciones disponibles para venta en corto al mismo tiempo.
  • Descargue listas preparadas de acciones disponibles para venta en corto agrupadas por país.

Programa pre-préstamo

Los clientes con cuentas Margen de Cartera pueden unirse a nuestro programa de pre-préstamo, el cual permite tomar en pre-préstamo las acciones para reducir las posibilidad de sufrir una recompra en la fecha de liquidación. Una vez se haya unido al programa pre-préstamo, puede tomar acciones en pre-préstamo en anticipación de una venta en corto, con la función Préstamo/Endeudamiento de Acciones de TWS. El pre-préstamo puede ayudar a evitar una recompra, al asegurar que las acciones están disponibles para venta en corto antes de que usted introduzca la venta en corto. Sin un pre-préstamo, usted no saber con certeza si las acciones se han conseguido hasta que se liquide la venta en corto.


Lista de disponibilidad


La lista de acciones disponibles para venta en corto solo es indicativa y está sujeta a cambio. IBKR no acepta órdenes de venta en corto para acciones que no sean elegibles por el DTC para liquidación neta continua (CNS) y todas las órdenes de venta en corto están sujetas a aprobación por IBKR.



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La lista de disponibilidad para bonos es solo indicativa y está sujeta a cambios. Todas las órdenes de venta en corto están sujetas a la aprobación de IBKR.


Americas
País Bonds disponibles en corto

United States

Shortable: 20049 Cotizado para negociación: 465902

Canada

None available at this time

Mexico

None available at this time

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Asia
País Bonds disponibles en corto

Australia

None available at this time

Japan

None available at this time

Hong Kong

None available at this time

India

None available at this time

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Los clientes de IBKR que solamente ejecuten a través de IBKR, pero que no utilicen a IBKR como su bróker de liquidación o agente de custodia ("Non-Clearing Customer"), pueden hacer clic aquí para ver la lista completa de códigos de Identificación de los Participantes de Mercado Válidos (MPID) para que sean incluidos con sus órdenes de ventas en corto.



Avisos legales
  1. No todos los clientes son elegibles para participar en el programa de optimización del rendimiento de acciones. Los clientes actuales de IB India, IB Australia y IB Japan NO son elegibles. Los clientes de IB LLC, IB Canada, IB Hong Kong y IB UK son elegibles, al igual que los clientes de India y Japón que operen con IB LLC.

IBKR no permite órdenes de venta en corto por menos de 1 lote completo (100 acciones en EE. UU./Canadá).