Institutionelle Kunden können auf einen der nachstehenden Links klicken, um mehr zu unseren Angeboten für RIAs, Hedgefonds, Compliance Officers usw. zu erfahren.

Berater

Lösungen für registrierte Anlageberater (RIA)

Einsatzbereite Lösungen, die Berater bei der Schaffung eines entscheidenden Wettbewerbsvorteils, Verwaltung ihrer Geschäfte und der Betreuung ihrer Kunden effizient und zu geringsten Kosten unterstützen.
Verbünden Sie sich mit IBKR. Unsere umfassenden und integrierten Lösungen für Berater umfassen ein kostenloses CRM-System, PortfolioAnalyst und das Portfoliomanagementsystem von IBKR. Wir bieten Trading, Clearing, Reporting und Rechnungsstellungen für Berater jedes Profils, ohne langfristige Vertragsbindung. Unsere transparenten, günstigen Provisionen und Finanzierungskonditionen sowie besten Ausführungskurse helfen Ihnen, Ihre Kosten zu minimieren, um bestmögliche Renditen zu erzielen.

Advisor Portal


Eine kostenlose und leistungsstarke Plattform zur Verwaltung Ihrer Kunden (Client Relationship Management, CRM) für Berater auf der IBKR-Plattform.

Integriertes
Kundenmanagement

  • Das Advisor Portal bietet eine Reihe an Tools zur Verwaltung der gesamten Kundenakquise und -verwaltung.
  • Speichern, überprüfen und aktualisieren Sie Kontraktinformationen, verwalten Sie Einzahlungen und erhalten Sie detaillierte Informationen zu Positionen, Salden und Transaktionen.
  • Das Dashboard bietet die wichtigsten Informationen zu Ihren Kunden auf einen Blick.
  • Nutzen Sie das IBKR-Kundenrisikoprofil, um Kundenrisikotoleranzen zu verstehen und Ihren Kunden angemessene Anlagen zu empfehlen.
Effizientes Design


Wir erleichtern Ihnen Ihre Kundenverwaltung:

  • Reaktionsfähiges Advisor Portal mit vereinfachten Arbeitsabläufen und logisch gruppierten Menüs.
  • Verwalten Sie Kunden von jedem Desktop- oder Mobilgerät.
  • Unterstützt die Verwaltung von Benutzerzugriffsrechten nach Funktion und Kundenkonto.
Zuverlässige Onboarding-
Prozesse für Kunden

IBKR bietet viele verschiedene Optionen zum Hinzufügen neuer Kunden und zur Migration von Kunden zu unserer Plattform an:

  • Vollständig und teilweise elektronische Beantragungsverfahren.
  • Individuelle Kundenkontoeröffnungsverfahren über unser XML-System für Anträge.
  • Massenupload-Funktion für einen mühelosen Wechsel zu IBKR.
Verwaltung von
Benutzerzugriffsrechten

Mit einem Beraterkonto erhalten Sie erweiterten Benutzerzugang sowie Funktionen im Hinblick auf die Zuständigkeit für Konten.

  • Ernennen Sie einen oder mehrere Sicherheitsbeauftragte für das Masterkonto, die Benutzerzugriffsrechte erstellen bzw. bearbeiten können.
  • Weisen Sie Rollen je nach Funktion (Handelsgeschäfte, Reporting, Guthabenverwaltung, Kundenverwaltung etc.) oder Konto zu.
  • Es können bis zu 250 Benutzer für das Masterkonto ernannt werden.

Flexible Kundenabrechnung


Nutzen Sie unser CRM zur Einführung flexibler Gebührenstrukturen, Automatisierung der Gebührenregelung sowie für eine dynamische Gebührenverwaltung.

Flexible Gebührenstrukturen

  • Stellen Sie Ihren Kunden erbrachte Dienstleistungen per automatischer Abrechnung, per elektronischer Rechnungsstellung oder per Direktabrechnung in Rechnung.
  • Gebührenstrukturen zur Rechnungsstellung für Kunden umfassen den Prozentsatz des Nettoliquidierungswerts, gemischte Gebühren, Pauschalgebühren, Prozentsatz des G&V, Performancegebührenschwelle bzw. High Water Marking.
Automatische Gebührenverwaltung

  • Kundengebühren können einzeln zu Kundenkonten zugeordnet oder in Kundengebührenvorlagen gespeichert werden, die dann für mehrere Kundenkonten gleichzeitig verwendet werden können.
  • Erheben Sie Kundenprovisionen von Ihrem Masterkonto aus oder erstatten Sie Ihren Kunden Gebühren einfach auf ihr Konto zurück.
Dynamische Gebührenverwaltung

  • Sie können maximale Rechnungsbeträge oder prozentuale Deckelungswerte festlegen.
  • Durch Benachrichtigungen für Ihre Kunden mit Details zu Ihren Beratungsgebühren können Sie Ihren regulatorischen Auflagen gerecht werden.

Senken Sie Ihre Kosten und maximieren Sie Ihre Rendite

Unsere transparenten, günstigen Provisionen und Finanzierungskonditionen sowie beste Ausführungskurse minimieren Ihre Kosten und helfen Ihnen, bestmögliche Renditen zu erzielen.

Erzielen Sie höhere Renditen

Günstigere Provisionen, keine Ticket-Gebühren, keine Minima, keine Gebühren für die Nutzung von Technologien, Software und Plattformen und keine Reporting-Gebühren. Günstige Finanzierungskonditionen und höhere Darlehensbeträge für Portfolio-Marginkonten mit mehr als 100,000 US-Dollar Kapital.

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Ausführung zum besten Kurs

Die meisten Broker gehen entweder Gegengeschäfte zu Ihren Orders ein oder verkaufen diese zur Ausführung an Andere weiter, die dann die Gegenposition eingehen. Die daraus resultierende suboptimale Ausführung kann Sie leicht mehr kosten als die Provision, die sie zahlen. Die IB SmartRoutingSM-Technologie sucht fortlaufend nach den besten verfügbaren Ausführungskursen für Aktien, Optionen sowie Combos und wählt die Routing-Wege entsprechend aus.

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Wertpapierfinanzierung

Unser breites Verfügbarkeitsspektrum, sowie transparente und wettbewerbsfähige Leih- und Verleihkonditionen, automatisierte Tools und engagierte Servicemitarbeiter bieten Ihnen die Vorteile, die Sie von Interactive Brokers erwarten.

Ihr Tor zu den Märkten der Welt

Investieren Sie weltweit in Aktien, Optionen, Futures, Devisen, Anleihen und Fonds von einem einzigen Konto aus.

135Märkte

33Länder

23Währungen

Erhalten Sie Zugang zu aktuellen Marktdaten rund um die Uhr an 6 Tagen in der Woche. Somit sind Sie stets bestens über internationale Märkte informiert.

Wechseln Sie Währungen zu durch den Markt bestimmten Kursen schon ab einem Zehntel-Basispunkt, oder eröffnen Sie eine Position, die durch eine nicht heimische Währung besichert ist.

Tätigen Sie Einlagen in mehreren Währungen. Handeln Sie über ein einziges Konto mit Vermögenswerten in verschiedenen Währungen.

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Zusätzliche Vorteile und Ressourcen


Nutzen Sie die nachstehenden Tabs und Filter, um mehr darüber zu erfahren, wie IBKR Berater unterstützt.

Filterkategorie:

  • Advisor Portal

    IBKR's kostenlose Plattform zur Verwaltung Ihrer Kunden (Client Relationship Management, CRM) ermöglicht es Beratern jedes Profils die gesamte Kundenakquise und -verwaltung von jedem Desktop- oder Mobilgerät aus zu verwalten.

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  • IBKR-Kundenrisikoprofil

    Nutzen Sie das IBKR-Kundenrisikoprofil, um Kundenrisikotoleranzen zu verstehen und Ihren Kunden angemessene Anlagen zu empfehlen.

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  • Trade Desks

    Nutzen Sie für den Handel großer oder komplexer Orders die Hilfe eines erfahrenen Brokers über unsere IBKR-Stock-, Bond- und Options-Trading-Desk. Handel mit Brokerunterstützung ist eine ideale Lösung, wenn Sie den Computer verlassen müssen oder wenn Sie möchten, dass ein zweites Paar Augen Ihre Orders kontrolliert bzw. die elektronische Liquidität nicht ausreicht.

    Erfahren Sie mehr

  • White-Branding

    Per White-Branding können Sie Kontoauszüge, den Kontoeröffnungsprozess für Kunden und weitere Informationsmaterialien, einschließlich der in unserem PortfolioAnalyst erstellten Performance-Berichte, in die Optik Ihres Firmendesigns bringen.

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  • Anlegerportal

    Anleger und Kunden können mit außenstehenden Dienstleistern in Kontakt treten, um Beziehungen zu knüpfen und Geschäfte zu tätigen.

    Besuchen Sie das Anlegerportal

  • Finanzkraft und Stabilität

    Unsere starke Eigenkapitalsituation, konservative Bilanzstruktur und automatisierten Risikokontrollmechanismen schützen IBKR und unsere Kunden vor weitreichenden Handelsverlusten.

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  • Allokation vor Ausführung

    Durch Allokationen vor Ausführung können Sie verschiedenste Kriterien definieren, um Aktien mit einem Klick automatisch einem oder mehreren Kundenkonten zuzuteilen.

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  • Modellportfolios

    Erstellen Sie Modell-Portfolios und verteilen Sie Kundengelder entsprechend der spezifischen Wünsche und Anforderungen des Kunden auf verschiedene Modelle.

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  • Handelsplattformen

    Bei der Entwicklung unserer Handelsplattformen haben wir stets die Bedürfnisse professioneller Trader im Blick:

    • Optimieren Sie Ihre Handelsgeschwindigkeit und Effizienz mit Hilfe unserer Market-Maker-entwickelten Trader Workstation (TWS).
    • Betreiben Sie mit IBKR Mobile Handelsgeschäfte in Ihrem Konto auch von unterwegs auf nahezu allen Mobilgerätetypen.
    • Nutzen Sie unseren HTML-basierten WebTrader - eine klar und einfach strukturierte Anwendung, die auch hinter einer Firewall verwendet werden kann.

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  • Anspruchsvolle Trading-Tools

    Unsere Option Labs und komplexen Trading-Tools helfen Ihnen dabei, die optimale Handelsstrategie für Sie zu finden und umzusetzen. Zum Beispiel bietet Ihnen das Probability Lab eine anwendungsorientierte Methode, um Optionen genauer zu betrachten, ohne dabei komplexes mathematisches Hintergrundwissen zu benötigen. Und mit Hilfe des Option Strategy Labs können Sie auf Basis Ihrer eigenen Kurs- und Volatilitätsprognosen einfache und komplexe Optionsorders mit mehreren Komponenten erstellen.

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  • Ordertypen und Algorithmen

    Die Trader Workstation (TWS) unterstützt mehr als 60 Ordertypen, von einfachsten Limit-Orders bis hin zu komplexem algorithmischem Handel. Dies ermöglicht es Ihnen, eine breite Vielfalt verschiedener Handelsstrategien zu verfolgen.

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  • API- und FIX/CTCI-Lösungen

    Unsere proprietären API- und FIX CTCI-Lösungen bieten institutionellen Kunden die Möglichkeit, eigene regelbasierte Handelssysteme zu erstellen, die unser Hochgeschwindigkeits-Order-Routing und unsere große Markttiefe nutzen.

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  • Hochentwickeltes Risikomanagement

    Marktrisikomanagement und Überwachung in Echtzeit ermöglichen eine umfassende Risikobewertung über mehrere Assetklassen in aller Welt hinweg und liefern Ihnen Echtzeit-basierte Daten, die Ihnen den nötigen Wissensvorteil gewähren, um schnell auf Marktbewegungen reagieren zu können.

    Erfahren Sie mehr

  • Integrierte OMS-Lösungen

    Das Ordermanagementsystem (OMS) von IBKR erleichtert das Übermitteln, Arrangieren, Verwalten und Nachverfolgen von Kundenorders, ganz gleich ob diese elektronisch per FIX, per direkter Eingabe durch den Trader oder per Telefon platziert werden.

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  • Greenwich Compliance

    Unsere Fachkräfte bei Greenwich Compliance (Greenwich Advisor Compliance Services Corporation) bieten Beratern maßgeschneiderte Lösungen zum Handel auf der Plattform von Interactive Brokers an, die ihnen bei der Erfüllung ihrer Registrierungs- und Compliance-Anforderungen behilflich sind.

    Besuchen Sie Greenwichcompliance.com

  • RIA-Compliance-Center

    Grundlegende Informationen zur Registrierung und zu Compliance-Anforderungen für Anlageberater, einschließlich eines Webinars zum Thema RIA-Compliance sowie PDF-Dokumenten, die gezielt auf bestimmte zentrale Compliance-Themen eingehen.

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  • IBKR-Kundenseiten für RIAs

    Die IBKR-Beraterkundenseiten bieten ergänzende Websites mit individuellem Grafikdesign und modernen Funktionen. Wir arbeiten mit RIAs zusammen, um individuell gestaltete professionelle Geschäftswebsite zu erstellen.

    Erfahren Sie mehr

  • Kundenaktivitätsmonitor (KAM)

    Überprüfen Sie alle Aktivitäten Ihrer Kunden in Windeseile, einschließlich den Orderverlauf und die Routingfolge.

    Erfahren Sie mehr

Konto eröffnen

Unsere Berater-Konten bieten professionellen registrierten Anlageberatern (Registered Investment Advisors = RIAs) und Rohstoffhandelsberatern (Commodity Trading Advisors = CTAs) die Möglichkeit, Transaktionen über eine zentrale Ordermanagement-Schnittstelle für mehrere Kunden auszuführen und zuzuteilen.

Kontoinformationen

Berater, deren Anzahl verwalteter Kundenkonten den Grenzwert für die staatliche Registrierungspflicht (in der Regel 16 oder mehr Konten und 25 Millionen US-Dollar verwaltetes Vermögen) übersteigt, müssen entsprechend den örtlichen aufsichtsrechtlichen Vorschriften registriert sein (z. B. als „Registered Investment Advisor (RIA)“ für US-Wertpapiere und als „Commodity Trading Advisor (CTA)“ für US-Rohstoffe).

Für diesen Kontotyp wird eine White-Branding-Option angeboten, durch die das Corporate Design des Beraters integriert wird.

Kontoinhaber eines Berater-Masterkontos müssen mindestens 21 Jahre alt sein.

Professionelle registrierte Anlageberater können eine Kontostruktur mit mehreren Ebenen erstellen, indem sie Berater-Masterkonten, Masterkonten von Proprietary-Trading-Gesellschaften mit STL-Konten und/oder Multi-Hedgefonds-Masterkonten zu ihrer Kontostruktur hinzufügen. Jedes Berater-Masterkonto, Masterkonto einer STL-Kontostruktur für Proprietary-Trading-Gesellschaften oder Multi-Hedgefonds-Masterkonto kann nach Bedarf wiederum Kundenkonten, Unterkonten und Hedgefonds-Konten zu seiner Struktur hinzufügen. Inhaber eines Einzel- und Gemeinschaftskontos in einer Beraterkontostruktur können autorisierte Trader hinzufügen, um ihre Konten in STL-Konten umzuwandeln.

Wir akzeptieren Konten von Staatsbürgern und ansässigen Personen aller Länder, mit Ausnahme von Personen, die in Ländern Staatsbürger oder ansässig sind, die auf der Sanktionsliste des US Office of Foreign Assets Control oder ähnlichen Listen nicht zugelassen sind sowie sonstigen Ländern, die als risikoreich eingestuft werden. Klicken Sie hier, um eine Liste der zulässigen Länder zu öffnen.

Bitte beachten Sie, dass monatliche Umsatzgebühren sowie andere Mindestgebühren zur Anwendung kommen können.

Dokumentation

PDF-Einstiegsleitfaden für BeraterPDF-Einstiegsleitfaden: Wie werde ich ein RIA?Leitfaden zur Kontoeröffnung für Berater/Broker



Beraterkontostruktur

Eine natürliche Person oder eine Organisation, die ein registrierter Berater ist, und deren Masterkonto mit mehreren Kundenkonten von natürlichen Personen oder Organisationen verbunden ist.

  • Das Masterkonto dient zur Gebühreneinnahme und zur Allokation von Transaktionen.
  • Der Berater kann ein einzelnes Konto für seine eigenen Trading-Aktivitäten eröffnen.

Organigramm - Konto für registrierte Anlageberater


Informationen dazu, ob Ihr Konto durch die SIPC geschützt ist, erhalten Sie unter www.sipc.org oder per telefonischer Anfrage bei der SIPC unter 001-202-371-8300.