EmployeeTrackSM
Aiuta i responsabili di conformità a monitorare i rischi di trading dei dipendenti

Visualizzazione integrata, trasparente e verificabile dell'attività di trading dei dipendenti


EmployeeTrack di Interactive Brokers permette ai responsabili di conformità di ottimizzare i programmi di conformità relativi all'attività di trading dei propri dipendenti fornendo una visualizzazione integrata, trasparente e verificabile dell'attività di trading dei dipendenti fra i vari regimi di regolamentazione, mercati, prodotti e sedi di negoziazione. I resoconti di gestione forniscono sintesi di attività aggregate o relative ai singoli dipendenti, cosicché il team di conformità può eseguire query per lo specifico simbolo, volume o modifica nella liquidità del conto. Lo strumento EmployeeTrack offre un'integrazione completa con la piattaforma di trading di Interactive Brokers, e l'integrazione dell'interfaccia API con qualunque altro fornitore.

I responsabili di conformità utilizzano EmployeeTrackSM per:
  • Gestire la procedura di conformità pre-negoziazione per i dipendenti che si avvalgono di Interactive Brokers per l'attività di trading.
    • Applicare norme relative al trading e restrizioni sullo specifico conto, utente o sull'intera famiglia di conti. Una volta applicate a una famiglia di conti, le restrizioni sul trading saranno trasmesse a tutti i successivi utenti.
    • Limitare l'accesso dei dipendenti alla negoziazione di specifici tipi di simboli, posizioni, prodotti o titoli durante gli intervalli di tempo specificati.
  • Impiegare uno strumento di gestione del rischio che comprende 125 mercati in 31 Paesi e in 22 valute:
    • EmployeeTrackSM supporta numerosi regimi di regolamentazione come il Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) degli Stati Uniti e la II Direttiva relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II) dell'Unione Europea.
    • Le lingue supportate sono inglese, francese, spagnolo, tedesco, italiano, cinese semplificato, cinese tradizionale e giapponese.
    • Integrazione completa con i conti clienti usando la piattaforma di trading di Interactive Brokers. Integrazione diretta con altre piattaforme di trading e caricamento di gruppo flessibile dei dati del conto.
    • Funzionalità di audit trail, che offre trasparenza alle modifiche del conto, alla documentazione e alla gestione delle eccezioni
  • Monitoraggio dei rischi consolidato nel proprio sistema esistente con il nostro flusso dati diretto, che comprende dati di imprese quali TD Ameritrade, Fidelity e J.P. Morgan.
  • L'accesso a EmployeeTrackSM è complementare.
  • Il nostro sistema per la gestione dei diritti di accesso degli utenti consente di assegnare diverse funzionalità di gestione dei conti a specifici dipendenti della sua impresa.

I propri dipendenti possono accedere ai mercati con costi ridotti e massimizzare i profitti1


I dipendenti che aprono o trasferiscono conti alla piattaforma Interactive Brokers possono usufruire di:
  • Commissioni inferiori e nessun onere di notifica né tariffe minime, o relative alle soluzioni tecnologiche, al software, alla piattaforma o alla segnalazione.
  • Tassi d'interesse a margine statunitensi contenuti da 2.43% a 3.63%.2
  • Eseguiti al miglior prezzo del settore3 grazie alla tecnologia IB SmartRoutingTM, che ricerca i migliori prezzi definitivi per azioni, opzioni e combinazioni disponibili al momento dell'ordine e punta all'esecuzione immediata dell'ordine.
  • Un programma di ottimizzazione del rendimento delle azioni, che corrisponde interessi per ciascun giorno nel quale si consente a IB di assumere in prestito le proprie azioni in cambio di una garanzia in contanti e di cedere in prestito le azioni a trader disposti a corrispondere interessi per la relativa assunzione in prestito.
  • Accesso a 125 mercati in 31 Paesi e 22 valute.

I dipendenti ottengono inoltre accesso a sofisticate tecnologie progettate per i market-maker, a svariate piattaforme di trading sia per computer desktop che per dispositivi mobili, ad avanzati strumenti di trading, a oltre 60 tipologie di ordini e algoritmi e a soluzioni API flessibili.

EmployeeTrackSM: struttura


EmployeeTrackSM fornisce una soluzione semplice ed economica per organizzazioni quali Borse valori, hedge fund, fondi comuni, broker, banche, compagnie assicurative, studi legali, imprese contabili e di consulenza, che sono tenute a monitorare l'attività di trading dei propri dipendenti.

I responsabili della conformità hanno la possibilità di nominare uno o più dipendenti del dipartimento conformità per l'amministrazione dei conti dei dipendenti una volta completata la procedura di apertura. Tali responsabili di conformità hanno accesso a molteplici conti dei dipendenti - consti individuali, cointestati, fiduciari e IRA - al fine di monitorarne l'attività di trading.

N.B.: la registrazione a EmployeeTrackSM comporta la disattivazione della ricezione dei rendiconti dei dipendenti via email.

Si accettano conti di cittadini e residenti di tutti i Paesi a eccezione di quelli sanzionati dall'Ufficio di controllo dei beni stranieri (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti , come Balcani, Bielorussia, Myanmar, Costa D'Avorio, Cuba, Repubblica Democratica del Congo, Iran, Iraq, Liberia, Corea del Nord, Suda, Siria e Zimbabwe.

Struttura dei conti EmployeeTrack

Iniziare subito a usare EmployeeTrackSM.

Aprire un conto



Suggeriamo di affidare il completamento di questa procedura di apertura del conto a un membro della propria società con maggiore esperienza nella divisione conformità. Una volta ottenuta l'approvazione del conto, sarà possibile collegare i dipendenti della propria impresa già in possesso di un conto IB e invitare i restanti dipendenti a completare la procedura per l'apertura di un conto IB individuale. Il nome e i contatti del responsabile di conformità indicato nella propria procedura saranno forniti ai propri dipendenti per le domande di chiarimento.


Supporto e documentazione relativi all'acquisizione

Supporto all'acquisizione

Il supporto all'acquisizione di Interactive Brokers comprende assistenza con il caricamento di gruppo dei conti dei dipendenti, la relativa documentazione, l'abilitazione e le comunicazioni con i dipendenti. Si prega di contattare il proprio responsabile Interactive Brokers per maggiori informazioni sulle capacità di .




Per informazioni sulla copertura SIPC del proprio conto, si prega di visitare la pagina www.sipc.org o contattare il SIPC al numero +1 (202) 371-8300.

Il prestito a margine è adatto solamente agli investitori d'esperienza con alto livello di tolleranza al rischio.
La perdita potrebbe superare l'investimento iniziale.
  1. Tanto più i costi legati agli investimenti sono bassi, quanto più sarà alto il loro rendimento complessivo; il fatto che i costi siano bassi, tuttavia, non garantisce che gli investimenti siano redditizi.
  2. Tasso annuo effettivo globale (TAEG) sui saldi dei prestiti a margine in USD aggiornato al 03/09/19. Interactive Brokers effettua il calcolo degli interessi addebitati sui prestiti a margine sulla base dei tassi applicabili per ciascuno dei livelli dei tassi d'interesse indicati nel proprio sito web. Per maggiori informazioni in merito ai tassi sui prestiti a margine, si prega di consultare la pagina ibkr.com/interest.
  3. In base alle misurazioni indipendenti effettuate da IHS Markit, un fornitore esterno di analisi delle operazioni, nel primo trimestre del 2019 i prezzi di esecuzione degli ordini su azioni statunitensi trasmessi tramite Interactive Brokers sono stati significativamente più vantaggiosi rispetto a quelli della concorrenza.