Soluciones para asesoresde inversiones registrados (RIA)

Soluciones que ayudan a conseguir la gestión eficaz de su negocio y la prestación de servicios a sus clientes a un bajo coste.
Soluciones para todo tipo de asesores que incluyen servicios de negociación, compensación, generación de informes y facturación, independientemente de los volúmenes procesados y sin ningún tipo de contrato. Reduzca al mínimo sus costes y potencie al máximo su rendimiento con nuestras bajas comisiones y tarifas de financiación y mejores precios de ejecución.

Advisor Portal


La plataforma gratuita de gestión de relaciones (CRM) en la plataforma de IBKR.

Gestión de clientes
integrada

  • Advisor Portal ofrece un paquete de herramientas para gestionar todo el ciclo de relaciones con los clientes.
  • Guarde, consulte y actualice información sobre contratos, gestione transacciones de fondos y revise información detallada sobre posiciones, balances y transacciones.
  • En el panel de información se muestra un resumen completo de la información clave de sus clientes.
  • Utilice el perfil de riesgo de clientes de IBKR para evaluar la tolerancia al riesgo de cada cliente y recomendarles inversiones adecuadas a sus necesidades.
Diseño eficiente


Gestionar sus clientes nunca había sido tan fácil:

  • La plataforma de Advisor Portal se adapta a sus necesidades mediante flujos de trabajo simplificados y funciones agrupadas en menús.
  • Gestione sus clientes desde el ordenador de escritorio o desde el móvil.
  • Permite la delegación de derechos de acceso por función y cuenta de cliente.
Proceso de incorporación
de clientes

IBKR ofrece varias opciones para ayudarle con la adición y la migración de clientes a su plataforma:

  • Solicitudes de apertura de cuenta electrónicas o semielectrónicas.
  • Solicitudes de apertura de cuenta personalizadas mediante el sistema XML.
  • Función de subida masiva para facilitar la migración a IBKR.
Gestión de los derechos de acceso
de los usuarios

La función mejorada de jurisdicción y acceso de los usuarios está disponible en las cuentas de asesor.

  • Designe uno o más responsables de seguridad para la cuenta principal, los cuales podrán crear o modificar los derechos de acceso de los usuarios.
  • Designe roles por función (negociación, creación de informes, depósito de fondos, gestión de clientes) o por cuenta.
  • En la cuenta principal puede designar hasta un máximo de 250 usuarios.

Facturación de clientes


Utilice el CRM para implementar estructuras de comisiones flexibles, administrar tarifas automatizadas y ofrecer una gestión de tarifas dinámica.

Estructura de comisiones flexible

  • Facture a sus clientes por los servicios prestados mediante las funciones de facturación automática, electrónica o directa.
  • En las estructuras de comisiones se puede incluir el porcentaje del valor de liquidación neto, tipo de interés combinado, comisión fija, porcentaje de PyG, umbral de comisión de rendimiento y marca de agua.
Administración de tarifas automatizada

  • Asigne comisiones a los clientes a las cuentas individuales o utilice plantillas de comisiones de clientes.
  • Cobre comisiones a sus clientes a su cuenta principal o rembolse las tarifas a las cuentas de los clientes.
Comisiones por gestión dinámicas

  • Establezca las cantidades de facturación máximas o topes de porcentaje.
  • Cumpla con sus obligaciones de cumplimiento mediante el envío de notificaciones sobre las comisiones de asesoramiento.

Reduzca los costes. Potencie su rendimiento.

Potencie al máximo su rendimiento gracias a nuestras bajas comisiones, tarifas de financiación y mejores precios de ejecución.

Más beneficios

Comisiones bajas, sin requisitos mínimos ni cargos por el mantenimiento de la cuenta, la utilización de la plataforma, programas ni honorarios. Tarifas de financiación bajas y valores de préstamo más grandes en cuentas de margen de cartera superiores a 100 000 USD.

Más información


Ejecución al mejor precio

La mayoría de brókeres operan contra sus órdenes o las venden a otros brókeres para su ejecución, quienes a su vez operan en contra de sus órdenes. La mala ejecución resultante le costará más que la comisión a pagar. IB SmartRoutingSM busca los mejores precios disponibles para acciones, opciones y combos mediante la reenrutación constante de las órdenes.

Más información


Financiación de valores

IBKR asegura disponibilidad, transparencia y competitividad de los tipos de interés de los préstamos y empréstitos, apuesta por las herramientas automáticas y ofrece asesores especializados.

Su portal a los mercados del mundo

Acceda a los mercados de acciones, opciones, futuros, mercadosde divisas, productos de renta fija, ETF y CFD desde una única cuenta IB Universal Account™

125mercados

31países

22divisas

Obtenga datos de mercado las 24 horas al día, seis días a la semana, y manténgase conectado con todos los mercados internacionales.

Convierta divisas a unos tipos de cambio determinados por el mercado de tan solo 1/10 de un punto básico, o cree una posición garantizada por una divisa distinta a su divisa base.

Deposite fondos en su cuenta en varias divisas. Negocie activos denominados en diferentes divisas desde una única cuenta.

Más información

Recursos y beneficios adicionales


Utilice las pestañas y filtros que figuran a continuación para obtener más información sobre la manera en la que IBKR contribuye al logro de los objetivos de sus asesores.

Filtrar por categoría:

Abrir una cuenta

Mediante las cuentas de asesor, los asesores profesionales RIA y los asesores de commodities (CTA) podrán ejecutar y asignar operaciones entre varios clientes desde una sola interfaz de gestión de órdenes.

Información sobre la cuenta

Los asesores que gestionen cuentas de clientes en que superan los mínimos de registro estatales (generalmente 16 o más cuentas y 25 millones de USD en activos) deberán estar registrados de conformidad con la normativa reguladora local correspondiente (es decir, con la RIA para valores estadounidenses o con la CTA para commodities estadounidenses).

La cuenta puede tener la marca blanca con la identidad corporativa del asesor.

Los titulares de una cuenta principal de asesor han de ser mayores de 21 años.

Los asesores de inversiones registrados pueden crear cuentas de varios niveles al añadir cuentas principales de asesor, de grupo de negociación por cuenta propia (STL) y de fondos de cobertura múltiples a su estructura de cuentas. Cada titular de cuenta principal de asesor, grupo de negociación por cuenta propia, STL y fondos de cobertura en el segundo nivel puede añadir clientes, subcuentas y cuentas de fondos de cobertura según proceda. Los titulares de cuentas individuales y conjuntas bajo una estructura de cuenta de asesor pueden añadir operadores autorizados para que se conviertan en cuentas STL.

Se aceptan cuentas de ciudadanos o residentes de todos los países, excepto los que figuran en la lista de sanciones de la US Office of Foreign Assets Control o listas similares, u otros países a los que se les ha determinado como de mayor riesgo. Haga clic aquí para consultar todos los países.

Podrán aplicarse comisiones de actividad mensuales, entre otras.

Documentación

Guía PDF sobre cómo empezar como asesor Cómo convertirse en asesor RIA Guía de solicitud de brókeres/asesores



Estructura de cuentas de asesor

Un asesor registrado, entidad o individual, cuya cuenta principal esté vinculada a varias cuentas de clientes que sean organizaciones o individuales.

  • La cuenta principal se utiliza para la recolección de tarifas y asignaciones de negociaciones.
  • El asesor puede abrir una sola cuenta para su propia negociación.

Estructura de cuenta de asesor de inversiones registrado


Para obtener más información sobre la cobertura de su cuenta por el SIPC, visite www.sipc.org o llame al SIPC al 1 (202) 371-8300.