Lösungen für registrierte Anlageberater (RIA)

Einsatzbereite Lösungen, die Sie bei der Schaffung eines entscheidenden Wettbewerbsvorteils, Verwaltung Ihres Geschäfts und der Betreuung Ihrer Kunden effizient unterstützen.
Unsere umfassenden und integrierten Lösungen für Berater umfassen ein kostenloses CRM-System, PortfolioAnalyst, das Portfoliomanagementsystem von IBKR sowie Handels-, Kunden-Onboarding-, Clearing-, Berichterstattungs sowie Rechnungsstellungsfunktionen für Berater jedes Profils - ganz ohne Vertragsbindung. Unsere transparenten, günstigen Provisionen und Finanzierungskonditionen sowie besten Ausführungskurse helfen Ihnen, Ihre Kosten zu minimieren, um bestmögliche Renditen zu erzielen.

Beraterportal


Eine kostenlose und leistungsstarke Plattform zur Verwaltung Ihrer Kunden (Client Relationship Management, CRM) für Berater auf der IBKR-Plattform.

Integriertes Kundenmanagement

  • Das Beraterportal bietet eine Reihe an Tools zur Verwaltung der gesamten Kundenakquise und -verwaltung.
  • Speichern, überprüfen und aktualisieren Sie Kontraktinformationen, verwalten Sie Einzahlungen und erhalten Sie detaillierte Informationen zu Positionen, Salden und Transaktionen.
  • Das Dashboard bietet die wichtigsten Informationen zu Ihren Kunden auf einen Blick.
  • Nutzen Sie das IBKR-Kundenrisikoprofil, um Kundenrisikotoleranzen zu verstehen und Ihren Kunden angemessene Anlagen zu empfehlen.
Effizientes Design

Wir erleichtern Ihnen Ihre Kundenverwaltung:

  • Reaktionsfähige Beraterportalplattform mit vereinfachten Arbeitsabläufen und logisch gruppierten Menüs.
  • Verwalten Sie Kunden von jedem Desktop- oder Mobilgerät.
  • Unterstützt die Verwaltung von Benutzerzugriffsrechten nach Funktion und Kundenkonto.
Zuverlässige Onboarding-Prozesse für Kunden

IBKR bietet viele verschiedene Optionen zum Hinzufügen neuer Kunden und zur Migration von Kunden zu unserer Plattform an:

  • Vollständig und teilweise elektronische Beantragungsverfahren.
  • Individuelle Kundenkontoeröffnungsverfahren über unser XML-System für Anträge.
  • Massenupload-Funktion für einen mühelosen Wechsel zu IBKR.

Flexible Kundenabrechnung


Nutzen Sie unser CRM zur Einführung flexibler Gebührenstrukturen, Automatisierung der Gebührenregelung sowie für eine dynamische Gebührenverwaltung.

Flexible Gebührenstrukturen

  • Stellen Sie Ihren Kunden erbrachte Dienstleistungen per automatischer Abrechnung, per elektronischer Rechnungsstellung oder per Direktabrechnung in Rechnung.
  • Gebührenstrukturen zur Rechnungsstellung für Kunden umfassen den Prozentsatz des Nettoliquidierungswerts, gemischte Gebühren, Pauschalgebühren, Prozentsatz des G&V, Performancegebührenschwelle bzw. High Water Marking.
Automatische Gebührenverwaltung

  • Kundengebühren können einzeln zu Kundenkonten zugeordnet oder in Kundengebührenvorlagen gespeichert werden, die dann für mehrere Kundenkonten gleichzeitig verwendet werden können.
  • Erheben Sie Kundenprovisionen von Ihrem Masterkonto aus oder erstatten Sie Ihren Kunden Gebühren einfach auf ihr Konto zurück.
Dynamische Gebührenverwaltung

  • Sie können maximale Rechnungsbeträge oder prozentuale Deckelungswerte festlegen.
  • Durch Benachrichtigungen für Ihre Kunden mit Details zu Ihren Beratungsgebühren können Sie Ihren regulatorischen Auflagen gerecht werden.

Senken Sie Ihre Kosten und maximieren Sie Ihre Rendite

Unsere transparenten, günstigen Provisionen und Finanzierungskonditionen sowie beste Ausführungskurse minimieren Ihre Kosten und helfen Ihnen, bestmögliche Renditen zu erzielen.

Erzielen Sie höhere Renditen

Günstigere Provisionen, keine Ticket-Gebühren, keine Minima, keine Gebühren für die Nutzung von Technologien, Software und Plattformen und keine Reporting-Gebühren. Günstige Finanzierungskonditionen und höhere Darlehensbeträge für Portfolio-Marginkonten mit mehr als 100,000 US-Dollar Kapital.

Erfahren Sie mehr


Ausführung zum besten Kurs

Die meisten Broker gehen entweder Gegengeschäfte zu Ihren Orders ein oder verkaufen diese zur Ausführung an Andere weiter, die dann die Gegenposition eingehen. Die resultierende suboptimale Ausführung kann Sie leicht mehr kosten als die Provision, die sie zahlen. Die IB SmartRoutingSM-Technologie sucht fortlaufend nach den besten verfügbaren Ausführungskursen für Aktien, Optionen und Kombinationen und wählt die Routing-Wege entsprechend aus.

Erfahren Sie mehr


Wertpapierfinanzierung

Unser breites Verfügbarkeitsspektrum, sowie transparente und wettbewerbsfähige Leih- und Verleihkonditionen, automatisierte Tools und engagierte Servicemitarbeiter bieten Ihnen die Vorteile, die Sie von Interactive Brokers erwarten.

Ihr Tor zu den Märkten der Welt

Direkter Marktzugang zu Aktien, Optionen, Futures, Devisen, festverzinslichen Wertpapieren, ETFs und CFDs mit einem einzigen IB Universal Account™.

125Märkte

31Länder

24Währungen

Mit Zugang zu aktuellen Marktdaten rund um die Uhr an 6 Tagen in der Woche, sind Sie stets bestens über internationale Märkte informiert.

Wechseln Sie Währungen zu durch den Markt bestimmten Kursen schon ab einem Zehntel-Basispunkt, oder eröffnen Sie eine Position, die durch eine nicht heimische Währung besichert ist.

Tätigen Sie Einlagen in mehreren Währungen. Handeln Sie über ein einziges Konto mit Vermögenswerten in verschiedenen Währungen.

Erfahren Sie mehr

Zusätzliche Vorteile und Ressourcen


Nutzen Sie die nachstehenden Tabs und Filter, um mehr darüber zu erfahren, wie IBKR Berater unterstützt.

Filterkategorie:

Konto eröffnen

Unsere Berater-Konten bieten professionellen registrierten Anlageberatern (Registered Investment Advisors = RIAs) und Rohstoffhandelsberatern (Commodity Trading Advisors = CTAs) die Möglichkeit, Transaktionen über eine zentrale Ordermanagement-Schnittstelle für mehrere Kunden auszuführen und zuzuteilen.

Kontoinformationen

Berater, deren Anzahl verwalteter Kundenkonten den Grenzwert für die staatliche Registrierungspflicht (in der Regel 16 oder mehr Konten und 25 Millionen US-Dollar verwaltetes Vermögen) übersteigt, müssen entsprechend den örtlichen aufsichtsrechtlichen Vorschriften registriert sein (z. B. als „Registered Investment Advisor (RIA)“ für US-Wertpapiere und als „Commodity Trading Advisor (CTA)“ für US-Rohstoffe).

Für diesen Kontotyp wird eine White-Branding-Option angeboten, durch die das Corporate Design des Beraters integriert wird.

Kontoinhaber eines Berater-Masterkontos müssen mindestens 21 Jahre alt sein.

Professionelle registrierte Berater können eine Kontostruktur mit mehreren Ebenen erstellen, indem sie Berater-Masterkonten, Masterkonten von Proprietary-Trading-Gesellschaften mit STL-Konten und/oder Multi-Hedgefonds-Masterkonten zu ihrer Kontostruktur hinzufügen. Jedes Berater-Masterkonto, Masterkonto einer STL-Kontostruktur für Proprietary-Trading-Gesellschaften oder Multi-Hedgefonds-Masterkonto kann nach Bedarf wiederum Kundenkonten, Unterkonten und Hedgefonds-Konten zu seiner Struktur hinzufügen. Inhaber eines Einzel- und Gemeinschaftskontos in einer Beraterkontostruktur können autorisierte Trader hinzufügen, um ihre Konten in STL-Konten umzuwandeln.

Wir akzeptieren Konten von Staatsbürgern und ansässigen Personen aller Länder, mit Ausnahme von Personen, die in Ländern Staatsbürger oder ansässig sind, die auf der Sanktionsliste des US Office of Foreign Assets Control oder ähnlichen Listen nicht zugelassen sind sowie sonstigen Ländern, die als risikoreich eingestuft werden. Klicken Sie hier, um eine Liste der zulässigen Länder zu öffnen.

Bitte beachten Sie, dass monatliche Umsatzgebühren sowie andere Mindestgebühren zur Anwendung kommen können.

Dokumentation

PDF-Einstiegsleitfaden für Berater PDF-Leitfaden: Wie werde ich ein RIA? Leitfaden: Kontoeröffnung für Berater/Broker



Beraterkontostruktur

Eine natürliche Person oder eine Organisation, die ein registrierter Berater ist, und deren Masterkonto mit mehreren Kundenkonten von natürlichen Personen oder Organisationen verbunden ist.

  • Das Masterkonto dient zur Gebühreneinnahme und zur Allokation von Transaktionen.
  • Der Berater kann ein einzelnes Konto für seine eigenen Trading-Aktivitäten eröffnen.

Organigramm - Konto für registrierte Anlageberater


Informationen dazu, ob Ihr Konto durch die SIPC geschützt ist, erhalten Sie unter www.sipc.org oder per telefonischer Anfrage bei der SIPC unter 001-202-371-8300.