Occorrente per la procedura di registrazione

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto Family office, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Individuale Società di persone, società per azioni, società a responsabilità limitata o strutture giuridiche non costituite in società
Quanto menzionato nella colonna Individuale più quanto segue:
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Nome, indirizzo e numero di telefono del proprio impiegato.
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza).
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuo.
  • Ammontare complessivo degli attivi.
  • Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato dell'entità.
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta).
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Per ciascun azionista al 10% o con partecipazione superiore:

  • Nome
  • Data di nascita
  • Indirizzo
  • Telefono
  • Paese di cittadinanza o di costituzione in caso di entità
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale se non avente cittadinanza statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).



Occorrente: documenti (apertura di conti Family office negli Stati Uniti)


In aggiunta alle informazioni richieste per completare la procedura di apertura del conto Family office, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.

Passare alla sezione:

Residenti negli USA
Organizzazioni
Clienti Family office


Utenti con residenza negli Stati Uniti
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento comprovante la propria identità

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

  • Passaporto
  • Patente di guida
  • Carta d'identità nazionale
  • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)
Prova di residenza

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi




Organizzazioni
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova dell'esistenza della propria impresa

Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.

  • Atto costitutivo;
  • Licenza commerciale;
  • Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
  • Statuto della società;
  • Regolamento;
  • Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC
Prova di indirizzo dell'impresa
.

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi

Prova d'IDENTITÀ di ciascuna persona fisica o entità che sia titolare di almeno il 10% dell'organizzazione Family office

Se il titolare è una persona fisica:

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile

    • Passaporto
    • Patente di guida
    • Carta d'identità nazionale
    • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)

Se il titolare è un'entità:

Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.

    • Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.
    • Licenza commerciale rilasciata dallo Stato
    • Certificato di vigenza governativo rilasciato dalla giurisdizione di costituzione
    • Statuto della società
    • Regolamento
    • Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC
Prova di RESIDENZA di ciascuna persona fisica o entità con un'interessenza partecipativa di almeno il 10% dell'organizzazione Family office

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi

Prova d'identità del trader autorizzato del gruppo Family office

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

  • Passaporto
  • Patente di guida
  • Carta d'identità nazionale
  • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)
Prova dell'indirizzo di residenza del trader autorizzato del gruppo Family office

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi

Estratto conto di altra istituzione finanziaria*

*Questo requisito è applicabile solamente in caso di organizzazioni o trust costituiti o ubicati in Paesi che non formano parte integrante del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org).

Il documento deve indicare chiaramente il nome dell'impresa ed essere stato rilasciato da meno di 12 mesi.

  • Estratto conto bancario
  • Rendiconto d'intermediazione
  • Estratto conto del contratto di mutuo
  • Resoconto del prestito



Clienti Family office

Per ciascuno dei clienti Family office sono necessari:


Se il cliente è una persona fisica,
gli stessi documenti identificativi richiesti per lo stesso Family office (si veda documenti richiesti), a eccezione del fatto che il documento fornito come prova dell'identità del cliente (ovvero, passaporto, licenza di guida, carta d'identità nazionale o carta d'identità estera del cliente) deve includere la firma del cliente.


Se il cliente è un'organizzazione,
gli stessi documenti identificativi richiesti per lo stesso Family office (si veda family office - organizzazioni) con le seguenti eccezioni:

  • Se non so ha bisogno di fornire una prova della registrazione o licenza dell'organizzazione.
  • È necessario fornire uno dei seguenti documenti per ciascuno dei funzionari dell'organizzazione che abbia l'autorità per firmare a nome dell'organizzazione (ovvero, funzionario di controllo, tesoriere e/o segretario)
Prova d'identità, data di nascita e firma.
Il documento fornito dal richiedente deve includere nome, data di nascita e firma del richiedente.
  • Patente di guida;
  • Passaporto;
  • Altro tipo di documento identificativo rilasciato dallo Stato.

Se il cliente è un fondo fiduciario, è necessario fornire:

Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Priva dell'esistenza del fondo fiduciario
Il documento deve indicare chiaramente il nome del fondo fiduciario .
  • Documento di costituzione del trust;
  • Modulo fiscale rilasciato dagli Stati Uniti o da un altro Stato;
  • Altro documento governativo che verifichi l'esistenza del fondo fiduciario.
Prova del codice fiscale statunitense del fondo fiduciario o di altro numero identificativo rilasciato dallo Stato
  • Modulo fiscale rilasciato dagli Stati Uniti o da un altro Stato;
  • Rendiconto finanziario;
  • Altro tipo di documento rilasciato dallo Stato.
Prova dell'autorizzazione del trust a effettuare trading a margine
Prova d'identità di ciascun fiduciario e beneficiario del fondo
  • In caso di persone fisiche, una copia del passaporto del soggetto, patente di guida, carta d'identità nazionale o estera;
  • In caso di entità, atto costitutivo, statuto della società, accordo di partenariato, licenza commerciale o certificato di vigenza rilasciato dallo Stato.
Prova di residenza di ciascuno dei fiduciari o beneficiari del fondo
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Canone di locazione attuale;
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di 12 mesi);
  • Patente di guida attuale
    • Tuttavia, se è stata fornita la patente di guida come documento d'identità, sarà necessario fornire un secondo, differente documento come prova di residenza (ovvero, non sarà possibile usare nuovamente la patente di guida);
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
    • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
    • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive attuali del proprietario o affittuario
    • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Fattura della polizza assicurativa del proprietario o affittuario (emessa da meno di 12 mesi);
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico (emesso da meno di 12 mesi); o
  • Lettere o comunicazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale (rilasciate da meno di 12 mesi). Esempi:
    • Comunicazioni e avvisi fiscali;
    • Comunicazioni o avvisi emessi dalle autorità statali di edilizia abitativa;
    • Notifica di convocazione in qualità di giudice popolare;
    • Notifica di registrazione al voto;
    • Altre comunicazioni o avvisi dello Stato a conferma del nome e dell'indirizzo del cliente.
Altro rendiconto dell'istituzione finanziaria
Chiaramente indicante il nome della società e rilasciato da meno di 12 mesi.

Questo requisito è applicabile solamente in caso di organizzazioni o trust costituiti o ubicati in Paesi che non formano parte integrante del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF).

NB: l'invio di un estratto conto bancario o rendiconto per i servizi di intermediazione come prova di residenza soddisferà anche questo requisito (è possibile usare lo stesso rendiconto per entrambi).
  • Estratto conto bancario;
  • Rendiconto di intermediazione;
  • Estratto conto del contratto di mutuo;
  • Resoconto del prestito;



Occorrente: finanziamento


È possibile finanziare il proprio conto in una qualunque delle seguenti valute, indipendentemente dalla valuta di base selezionata:

  • Dollaro australiano
  • Sterlina britannica
  • Dollaro canadese
  • Renminbi cinese offshore
  • Corona ceca
  • Corona danese
  • Euro
  • Dollaro di Hong Kong
  • Fiorino ungherese
  • Rupia indiana (Disponibile solamente per i clienti aventi conti presso Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israeliano
  • Yen giapponese
  • Peso messicano
  • Corona norvegese
  • Dollaro neozelandese
  • Zloty polacco
  • Rublo russo
  • Dollaro di Singapore
  • Corona svedese
  • Franco svizzero
  • Dollaro USA

Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto
  • Nome della banca
  • Numero del conto bancario (facoltativo)
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto
  • Nome della banca
Assegni
  • Importo del versamento previsto
  • Numero dell'assegno
  • Numero d'indirizzamento bancario
  • Numero del conto bancario
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto
  • Nome della banca
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca o broker esterno
  • Numero del conto della banca o del broker esterno
  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio)
  • Numero d'indirizzamento bancario a nove cifre
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca o broker esterno
  • Numero del conto della banca o del broker esterno

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca o broker esterno
  • Numero del conto della banca o del broker esterno

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers
  • Nome utente
  • Intestazione del conto
  • Indirizzo
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto
  • Indirizzo
  • Città/Paese/CAP
  • Nome/i del/i titolare/i del conto
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers
  • Nome utente
  • Intestazione del conto
  • Tipologia di conto
  • Indirizzo
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto
  • Indirizzo
  • Città/Paese/CAP
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker
  • Nome/i del/i titolare/i del conto
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto Family office, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Individuale Società di persone, società per azioni, società a responsabilità limitata o strutture giuridiche non costituite in società
Quanto menzionato nella colonna Individuale più quanto segue:
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Nome, indirizzo e numero di telefono del proprio impiegato.
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza).
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuo.
  • Ammontare complessivo degli attivi.
  • Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato dell'entità.
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta).
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Per ciascun azionista al 10% o con partecipazione superiore:

  • Nome
  • Data di nascita
  • Indirizzo
  • Telefono
  • Paese di cittadinanza o di costituzione in caso di entità
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale se non avente cittadinanza statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).



Occorrente: documenti (apertura di conti Family office in Canada)


Conti family office
Documenti richiesti per conti Family office canadesi
  • Assegno di un dollaro canadese intestato a Interactive Brokers Canada;
  • Accordo cliente;
  • Istruzioni per le comunicazioni agli azionisti - Moduli B e C;
  • Consenso del cliente alla consegna elettronica dei documenti;
  • Ove applicabile:
    • Risoluzione aziendale;
    • Atto costitutivo;
    • Risoluzione di partenariato;
    • Accordo di partenariato.



Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto Family office, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Individuale Società di persone, società per azioni, società a responsabilità limitata o strutture giuridiche non costituite in società
Quanto menzionato nella colonna Individuale più quanto segue:
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Nome, indirizzo e numero di telefono del proprio impiegato.
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza).
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuo.
  • Ammontare complessivo degli attivi.
  • Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato dell'entità.
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta).
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Per ciascun azionista al 10% o con partecipazione superiore:

  • Nome
  • Data di nascita
  • Indirizzo
  • Telefono
  • Paese di cittadinanza o di costituzione in caso di entità
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale se non avente cittadinanza statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).



Occorrente: documenti (apertura di tutti gli altri conti Family office)


Residenti non statunitensi

Potrebbe essere necessario fornire i documenti sottostanti a seconda del proprio Paese di residenza.

Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento comprovante l'identità e la data di nascita
Il documento deve comprendere nome, data di nascita e fotografia e deve indicare chiaramente il numero identificativo fornito durante la procedura di registrazione.
  • Passaporto;
  • Carta d'identità nazionale;
  • Patente di guida;
  • Carta d'identità estera.
Prova di residenza
Chiaramente indicante il nome del cliente e l'indirizzo in corso di identificazione.
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Canone di locazione attuale;
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di 12 mesi);
  • Patente di guida attuale
    • Tuttavia, se è stata fornita la patente di guida come documento d'identità, sarà necessario fornire un secondo, differente documento come prova di residenza (ovvero, non sarà possibile usare nuovamente la patente di guida);
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
    • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
    • L'estratto conto deve essere stato emesso da meno di 12 mesi;
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive attuali del proprietario o affittuario
    • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Fattura della polizza assicurativa del proprietario o affittuario (emessa da meno di 12 mesi);
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico (emesso da meno di 12 mesi); o
  • Lettere o comunicazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale (rilasciate da meno di 12 mesi). Es.:
    • Comunicazioni e avvisi fiscali;
    • Comunicazioni o avvisi emessi dalle autorità statali di edilizia abitativa;
    • Notifica di convocazione in qualità di giudice popolare;
    • Notifica di registrazione al voto;
    • Altre comunicazioni o avvisi dello Stato a conferma del nome e dell'indirizzo del cliente.


DOCUMENTI AGGIUNTIVI UTILIZZABILI ESCLUSIVAMENTE PER I CONTI DELLA CINA CONTINENTALE:
Se non è possibile fornire nessuno tra i documenti sopra indicati, è possibile fornire, invece, quanto segue come prova di residenza in Cina:
  • Copia del libretto bancario
    • Emesso negli ultimi 12 mesi o indicante transazioni effettuate negli ultimi 12 mesi;
  • Fattura della telefonia mobile (rilasciata da meno di 12 mesi);
  • Hukou indicante l'indirizzo attuale.



Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.