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Cumplimiento normativo

EmployeeTrackSM

Una solución integral para supervisar los riesgos de negociación de los empleados

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EmployeeTrackSM les proporciona a los responsables de cumplimiento normativo informes completos, integrados y auditables de la actividad de inversión de los empleados

Evite conflictos de interés y demás cuestiones ocasionadas por las actividades de inversión de los empleados. EmployeeTrackSM ayuda a los responsables del cumplimiento en mercados, fondos de cobertura, fondos mutuos, brókeres, bancos, aseguradoras, y otras empresas de servicios profesionales a supervisar las negociaciones mundiales de empleados en más de 200 países y territorios.

Compliance Portal es una herramienta gratuita para gestionar el programa de cumplimiento de EmployeeTrackSM.

  • Gestione el proceso de cumplimiento prenegociación para una cuenta, un usuario o un grupo de cuentas, y para limitar el acceso mediante un símbolo, posición, valor o marco de tiempo.
  • La funcionalidad del registro de auditoria aporta transparencia a los cambios realizados en la cuenta y la documentación y la gestión de excepciones.
  • Compatibilidad para "teletrabajadores", con revisión en línea de las declaraciones de los empleados y la actividad de la cuenta.
  • Podrá crear informes específicos de los empleados o informes adicionales, o podrá consultar por símbolo, volumen o capital de la cuenta.
  • Utilice el panel del empleado para ver, buscar y gestionar las cuentas de los empleados desde una sola pantalla intuitiva, y para invitar a los empleados a abrir cuentas en IBKR.
  • Se ofrece en los idiomas siguientes: chino simplificado y tradicional, inglés, francés, alemán, italiano, japonés y español.
  • IBKR proporciona información de datos para administradores de cumplimiento normativo de EmployeeTrack que deseen integrar sus datos con programas de terceros.

Los empleados podrán acceder a los mercados a bajos costes para potenciar sus beneficios al máximo1

Beneficios de la plataforma de negociación EmployeeTrack

Los empleados que utilizan IBKR se benefician de:

  • Acceso a acciones, opciones, futuros, dividas, bonos y fondos en más de 135 mercados en 33 países desde una sola cuenta de inversiones integrada.
  • Sin comisiones para acciones y ETF cotizados en EE. UU.2 con nuestro plan de cuenta IBKR Lite, y mínimos reducidos con nuestro plan de cuenta IBKR Pro.
  • Los tipos de margen más bajos3 y, para clientes IBKR Pro, acceso al sistema IB SmartRoutingSM, el cual proporciona una mejora en el precio de 0.47 USD por 100 acciones comparado con el sector..4
  • Nuestro programa de optimización de rendimiento de acciones les proporciona a los empleados la oportunidad de obtener una renta adicional al prestar sus acciones totalmente integradas a IBKR.5

Los empleados también tendrán acceso a una tecnología sofisticada de creadores de mercado, varias plataformas de escritorio y móviles, herramientas de negociación avanzadas, más de 100 tipos de órdenes y algoritmos, y PortfolioAnalyst, nuestra poderosa herramienta para consolidar, seguir y analizar sus finanzas personales.

Estructura de EmployeeTrackSM

EmployeeTrackSM proporciona una solución sencilla y económica para organizaciones como bolsas, fondos de cobertura, fondos mutuos, brókeres, bancos, compañías aseguradoras, estudios jurídicos, empresas de contabilidad y consultoras que necesitan supervisar la actividad de negociación de sus empleados.

Los responsables del cumplimiento normativo pueden designar a uno o más empleados de cumplimiento para que administren las cuentas de los empleados en cualquier momento tras haber completado la solicitud. Estos también podrán acceder a varias cuentas de empleados individuales, conjuntas, de fideicomiso y cuentas IRA para supervisar la actividad de negociación.

Este tipo de cuenta está disponible para los ciudadanos o residentes de todos los países excepto los que figuran en la lista de sancionados de la US Office of Foreign Assets Control o listas similares, u otros países considerados 'de mayor riesgo'. Haga clic aquí para consultar la lista de países.

Estructura EmployeeTrack

Empiece a utilizar el EmployeeTrackSM hoy mismo.

Se recomienda que un miembro sénior del grupo de cumplimiento de su empresa complete esta solicitud de cuenta. Tras la aprobación de la cuenta, podrá vincular a los empleados de su empresa que tengan cuentas en IBKR, e invitar a los que todavía no tengan una cuenta. Se proporcionará el nombre y la información de contacto del responsable del cumplimiento que se indica en la solicitud a sus empleados para cualquier consulta al respecto de esta cuestión.


Asistencia y documentación para nuevos clientes

El equipo de integración de Interactive Brokers ofrece asistencia con la carga masiva de las cuentas de los empleados, documentación, permisos y comunicaciones de empleados. Póngase en contacto con un representante de Interactive Brokers para obtener más información sobre las funciones de asistencia técnica para nuevos clientes.

Para otros tipos de cuentas institucionales, haga clic aquí
Para otros tipos de cuentas individuales, haga clic aquí

Para obtener más información sobre la cobertura de cuenta que proporciona el SIPC, visite www.sipc.org o llame al SIPC al
(202) 371-8300.

Los préstamos con margen solo adecuados para los inversores experimentados con una alta tolerancia al riesgo.
La cantidad que puede perder puede ser superior a la de su inversión inicial.
  1. La reducción de los costes de inversión aumentará la rentabilidad de sus inversiones, pero no garantiza que su inversión sea rentable.
  2. IBKR Lite proporciona negociaciones sin comisión para acciones y ETF cotizados en EE. UU. Para obtener más información, visite ibkr.com/commissions.
  3. De acuerdo con la revisión anual de 2019 de StockBrokers.com. Para obtener más información, visite www.ibkr.com/info.
  4. De acuerdo con mediciones independientes, IHS Markit, tercero proveedor de análisis de transacciones, ha determinado que las ejecuciones de precios de acciones estadounidenses de Interactive Brokers fueron significativamente mejores en comparación con las del sector en el primer semestre de 2020.
  5. Para obtener más información, visite ibkr.com/syep.